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證券投資基金的監管 證券投資基金監管主要方式篇一
導語:基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對基金市場參與者行為進行的監督與管理。下面是相關的考試知識點。
基金監管屬于行政執法活動。監管機構作為執法機關,其成立由法律規定,其職權也是由法律所賦予的,因此,基金監管部門必須樹立依法監管觀念。
基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。
國家對于基金市場的`監管是市場的保證,而基金從業者的自律是市場基礎。
基金監管就應遵循連續性的原則,以避免出現大起大落的情形,影響基金業的正常發展。在基金監管中應堅持有效監管的原則。處理好監管成本與監管效益之間的關系,應做到市場能自身調節的,不監管;必須監管的,應當在保證監管效益的前提下做到監管成本最小。
主要是針對基金管理公司清償能力的監管。監管部門在市場準入監管以及持續性監管過程中,都會運用審慎監管原則。
【例1·單選題】基金監管中要求市場不存在歧視,參與市場主體具有完全平等的權利,這是指基金監管中的( )原則。
a.依法監管原則
b.公開原則
c.公平原則
d.公正原則
【答案】c
【例2·多選題】下列屬于基金監管原則的是( )。
a.公開、公平、公正原則
b.監管與自律并重原則
c.依法監管原則
d.監管的連續性和有效性原則
e.審慎性原則
【答案】abcde
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