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招投標過程廉政風險點分析和風險防范篇一

為了進一步的增強黨風廉政建設的針對性和實效性，建立健全廉政風險點防范管理機制，使廉政風險問題做到事前預防、事中監督、事后控制，根據《教育局開展腐敗預警防控工作實施方案》的規定，結合學校實際，特制訂我校廉政風險點防范制度。

1、廉政風險點防范對象為：學校班子全體成員、學校會計、出納及全體教師。

2、廉政風險點責任制劃分：班子成員根據查找到的風險點、制定出具體的風險點防范措施、并在教職工大會上作出個人廉政承諾，在工作中要時刻提醒自己并嚴格要求自己，不斷規范自己的行為。

3、廉政風險點防范管理工作內容：廉政風險點包括思想道德風險點、個人崗位職責風險點、業務流程風險點、學校制度機制風險點、外部環境風險點。

二、學校廉政建設規定

（一）規范學校的辦學行為。

2、在招生、學籍管理、課程設置、考試等管理中，嚴格按照國家、省、市、區有關教育法律法規的規定執行。

（二）加強師德師風建設。

1、教育引導教師樹立忠誠黨的教育事業，樹立敬業、愛生、團結、奉獻的精神。

2、認真執行《教師法》、《中小學教師職業道德規范》，積極開展教師師德師風教育實踐活動，提高教師的師德素質。

（三）領導干部廉潔從政，做好表率。

1、學校大額經費的使用，學校重要財產的處置，必須由學校黨政干部和學校財務領導小組集體決定，并由校務委員會和教職工代表大會討論通過后，才可以實施。

2、不準利用職務之便，向學生、學生家長索取錢、物，不能接受學生家長的吃請，不向學生及家長推銷商品。

3、不準借各種公務活動之機，大吃大喝，鋪張浪費。

4、不準利用公款、公物操辦婚喪事宜和斂財。

5、不準利用職權，在公務活動中借機斂財。

6、不準用公款請客送禮和進行高消費的娛樂活動。

7、不準采取不正當的手段為個人謀取職位或利用提拔、選拔干部和聘任教職工之機徇私舞弊和收受錢物。

8、管好自己的家屬。不準利用職權和職務之便為親友及身邊的人員謀取私利。

9、不準利用職務之便，侵占公共財物和集體利益。

10、不準參與賭博、色情及各種形式的封建迷信活動。

11、堅決杜絕亂收費。

一級風險點：

（1）經費開支。（2）物品采購。（3）設施、設備維修管理。

防范制度：

（1）堅持開支預算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經校委會集體研究決定，認真審核。對需要履行政府采購或招標的預算，必須先履行手續，后開支。

（2）嚴格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標和政府采購項目，必須在履行招標或政府采購手續之后方可開支。

（3）加強對學校財務的監督檢查，杜絕利用不正當手段謀取私利、挪用公款和私設小金庫的行為。

（4）認真執行校務、財務公開制度，及時公開學校賬務，自覺接受監督。

（5）規范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經常性的物品支領、發放要有登記。

二級風險點：

（1）校產管理。（2）評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調動。（4)公務接待。（5）安全管理。（6）接受學生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務、招生工作。

防范措施：

（1）嚴格公務接待．公務接待落實接待標準，履行招待費審批制度。

（2）認真落實安全工作“一把手”責任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。

（4）嚴格執行上級關于學校安全管理的規定，切實做好學校安全工作。

（5）建立學校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。

（6）完善學校考核制度，教職工考核制度化、規范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（8）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標責任制，把教職工的崗位履職考核結果與績效分配體系相結合。

（10）切實轉變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴格執行上級關于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書。

（12）加強對學校教輔材料征訂工作和減輕學生過重負擔工作的監督檢查，杜絕亂收費，做到領導教師不違規。

（13）規范公章管理。公章應由專人負責管理，使用登記簽字。正常發文之外或開據證明的公章使用，須經主管領導審批。

三級風險點：

（1）教師思想覺悟不高、服務意識不強。

（2）在招生工作中存在風險。

防范措施：

（1）按上級制度規定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關文件及其他規定執行，按規定條件、程序要求實施。防止優親厚友，出現一些違紀違法行為的發生。

（2）完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，嚴格履行招待費開支審批手續。

（3）嚴格評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標考核結果掛鉤的原則進行。

（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（5）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

招投標過程廉政風險點分析和風險防范篇二

【摘要】“風險防范管理”理念被引入反腐倡廉工作以后，通過廉政風險防范管理的形式從風險預控的角度為黨風廉政建設提供了新的思路和途徑。高校的反腐倡廉工作刻不容緩，文章主要通過探討廉政風險防范途徑探討高校在招投標工作方面的重點和難點。

“廉政風險防范管理”是指在行政管理工作中，將“預防腐敗”的工作理念和風險管理理論、質量管理方法應用于反腐倡廉建設，圍繞行政審批或管理事項的工作崗位和重點工作環節等可能發生腐敗的廉政風險點，科學評定廉政風險等級，采取有效的預防和監控對策，切實預防腐敗行為發生的一種科學管理辦法。廉政風險可分為“五類風險”、“四個環節”，可應用于廉政風險防范的各個方面。近年來，隨著高等教育改革的深入，政府和學校不斷加大辦學投入力度，擴大辦學規模，增加物資采購和各類工程建設項目，公開招投標方式被高校在各類物資采購和工程建設項目中廣泛采用。隨著高校自主使用資金范圍的增加，經理管理層面的廉政風險日益擴大，加強管理愈加緊迫。

（一）在確定評標項目時利用多種方式規避招標。如將項目分解，化整為零，減小項目預算等以各種理由規避招標。

（二）在編制招標文件時利用文件內容設置障礙和限制，如指定貨物品牌、廠家或編制的招標文件帶有技術傾向性，有意設置排斥性條款，有目的造成流標，或招標文件直接依照個別投標人的條件“量身制定”。

（三）在招標信息的過程中，信息時間不足，范圍、形式不合規定，甚至在工作中泄露標的。

（四）投標人不正當競標。采用借用資質、掛靠、虛報業績、人員資格作假等方式騙取中標；投標人相互串通進行圍標；工程轉包；對中標人進行惡意投訴。

（五）權力標、關系標等因素導致中標結果不公正。領導干部利用職權非法干預招投標工作，或招標工作人員、評標專家不遵守相關規定，進行權錢交易等。

目前根據相關規定，達到規定數額的項目都要報省市的政府采購中心進行統一采購。高校本身在一定范圍內不再進行自主招標。但實際上，高校校內主管招標部門仍然要承擔一部分招標工作。同時，對統一采購的項目，最大的風險點在于驗收環節。由于招標主體和使用主體的不一致，許多情況下高校無法對招標的情況進行參與，對購買到的物資只有在送貨時才能確定。而由于目前招標合同等法律文書缺乏更嚴謹有效的制訂和管理，這在一定程度上造成“招到”的和“想招”的不一致，甚至完全不符合要求。退換貨成本高，驗收人員風險高，這也造成了國有資源的浪費和流失。

（一）缺乏具有實效性的監督措施

根據我國招投標法第七條的規定，招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監督。有關行政監督部門依法對招投標活動實施監督，依法查處招標投標活動中的違法行為。在高校招投標實際操作過程中，介入招標監督的多為紀檢監察部門。對于紀檢部門履行職責的方式，多按照本單位的規定，沒有明確實施細則。這就導致紀檢人員可能在對某個項目的前期情況完全不知情的前提下，被邀請參加已經啟動的評標程序，在此前的許多環節中，并沒有進行相應的監督。這種在個別環節上的監督，使監督的力度和監督權在招投標活動中的行使大打折扣。

（二）監督人員專業知識缺乏，人手不足

隨著招投標工作所涉及到的業務領域不斷擴大，紀檢監察人員在相應領域專業知識和人力上的不足越來越明顯。由于在招投標過程中需要貫穿的法律性和技術性都很強，要同時實現程序合法和內容合法的監督，難度很大，加上實際上高校紀檢部門工作人員并不多，很多情況下都只能以部分程序監督代替內容監督，權力真空環節給權力尋租提供了存在的空間。

（三）缺少監督體系，相關部門工作上配合難度增加。

招標工作完成以后的重點在于驗收付款階段。由于許多高校缺少相關制度，沒有在驗收、使用、保管、財務、審計等相關部門之間形成嚴格的工作流程，各部門之間對于同意付款的標準存在不一致，容易導致驗收單據或付款手續造假等漏洞出現。

針對高校招投標工作中查找出的風險點，可以通過以下幾方面來進行防控：

（一）確定招標項目

招標項目由單位或個人提出后，應經過規定程序進行申請，然后進行前期論證、領導審批后交招投標辦公室審核。有的高校沒有前期論證環節，項目提出后直接交領導審批。項目申請是否合理，論證小組成員組成是否合規，論證是否充分、民主，是否符合客觀要求，是否有外部因素影響，預算是否超出實際等，都是廉政風險點。

（二）確定招標方式

根據招標投標法規定，招標可分為公開招標和邀請招標；根據政府采購法規定，采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價以及國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式，公開招標是政府采購的主要方式。招標方式的確立決定了后續的步驟中人為操作空間的大小；特別是邀請招標的方式可操作范圍非常大，選擇何種招標方式或采購方式都是最容易出現問題的環節，同時也比較容易被忽視。

（三）正確編制招標文件

招標文件的內容，可以明確招標人對招標項目的內容、性質、要求等，是中標后雙方訂立合同的基礎，是投標人準備投標文件和參加投標的依據，同時也是評標的重要依據。招標文件的編制應根據競爭性、公開性和公平性的原則，內容正確、翔實、嚴密、客觀、規范。現實工作中，通常由使用部門對質量、技術指標等提出要求，招投標辦公室或招標負責編寫招標文件。在編寫招標文件時，有可能出現“量身定做”的情況：如刻意設定投標條件，以確保關系人順利進入或排除某些潛在投標人；在技術指標，特別是關鍵性技術指標上設定排他性條款，致使多數投標人不能參與；設定一些不合理的廢標條件，把不愿其參與的投標人在評標開始就廢掉；制定不合理的評分方法，通過打分途徑使特定人中標，等等。這些通過制定或修改“比賽規則”制造出來的廉政風險具有一定的隱蔽性，往往導致對投標人的排斥或對投訴難以查證。因此，作為招投標辦公室或監督部門，必須對招標文件進行全面的審查和論證，避免或減少此類招標文件的存在。

（四）廣泛招標信息

為了保障競爭的公開性與公平性，防止暗箱操作，招標信息的公開方式、公開程度和公開范圍至為重要。目前，許多高校的招標公告雖然按照招標采購要求在校園網、公告欄、招標信息平臺等位置公布，但許多時候信息停留時間短，報名時間短。很多情況下，社會公眾難以知曉該信息或來不及制作投標文件應標，沒有達到公開的效果。同時，機構是否按要求把應當公告的信息正確、及時也無人監督，導致投標人達不到要求而流標。一些招標項目因為“投標人不夠三家”而將本應公開招標的變為邀標或詢價，有的項目為了湊夠三家投標人而產生陪標、圍標等現象。為了避免這一過程中產生的廉政風險，高校應當統一招標信息的渠道，并對外宣傳相對穩定，如在校園網上公告告知等。同時，對于招標的公告應當設專人管理，并對情況進行記錄。

（五）嚴格資質審查

目前，借用大型企業資質，掛靠、臨時租用大型企業名義參與投標的現象非常普遍。另外，即使真正具備資質的投標人來投標，能否通過資質審查也是一個問題。如果一個項目的招標程序合法規范，但中標人取得該項目后卻沒有實際履行能力，必然導致轉包、分包等現象的出現。在資質審查的環節，除了要求投標人提供合法資質證明以外，招標工作人員還可以通過各地工商紅盾網等進行信息查詢。特別是應當對投標人近幾年的業績和信用情況進行特別注意。

（六）隨機抽取專家

高校對自主招標項目，應當設立獨立專家庫，應當隨時充實能認真、公正、誠實、廉潔地履行職責的合格評標專家，人員應當包括物資、建筑、設備、工程、法律、財務等方面的專業人員。在抽取專家時，應做到隨機、客觀，應避免長期選用一批人參與評標工作。減少打招呼、講人情現象的出現。

（七）開標、評標

開標、評標工作是招投標工作取得成功的關鍵環節，開標過程一般比較規范，對于評標過程則難以保證。制度層面上存在制度不夠健全、制度落實不夠、現有制度缺乏可操作性等。實踐中則存在監督表面化，形式大于內容，流于形式等。制度缺失和缺少對評委的有效約束是評標過程中的主要風險點。這對這一風險，要求開標和評標中盡量減少可操作性的條款，減少靈活性，降低人為因素的比重。

（八）合同簽訂

合同是約束招投標雙方權利義務的主要法律文件。其主要風險點在于：別有用心的招標人或中標人把合同條款制定得簡單，為今后獲取利益留有空間；對招投標文件的條款內容有意無意出現漏項、規格不詳、附件遺漏等，為補充合同內容埋下伏筆；三是簽訂無違約責任或違約責任較輕的合同；四是簽訂變更招標實質性內容的合同；五是在預付款、項目結算上做文章，把本應按審計結算的寫成按固定價格結算。要避免這些風險點，必須嚴格對合同文本的審查，中標文件一般須作為合同附件進行固定，合同條款應當進行規范和格式化，須經過法律顧問審查。

（九）標后管理

簽完合同以后的環節稱為標后管理。對合同后的監管，目前普遍存在著“真空”，較多的風險表現在，變更合同、增減工程量、降低材料質量、以次充好、拖欠工期、竣工不驗收或驗收走過場，驗收時中標產品與實際到貨產品的型號和規格不符，在結算審計上做文章，等等。要做好標后管理的一系列工作，需要學校內各相關部門的配合，尤其是物資使用部門和國資管理部門。應當對資產進行統一的管理、收取，嚴把驗收質量關，嚴格審查合同與交驗物資的相符程度，嚴格審計程序等。只有對標后管理嚴格做到風險把控，才能真正將招投標工作完全落。

招投標過程廉政風險點分析和風險防范篇三

摘要：廉潔是我國開展各項工作所共同面臨的話題，在社會主義進程不斷加快，各種工程項目不斷增多的形勢下，工程項目的招投標中廉潔風險逐漸受到社會各界的廣泛關注，從大量的研究調查中發現，我國招投標的過程中，幾乎各個環節都存在一定的不廉潔問題，這些問題的存在極大的威脅著集體以及國家的利益，因此構建完善的招投標廉潔風險防控機制是非常必要的，本文針對這個問題進行幾點分析和研究。

我國工程施工項目的不斷增多，招投標領域也更加繁榮，隨著市場經濟的不斷發展，招投標領域的額競爭也更加激烈，為了能夠在市場競爭中占據一席之地，一部分的招投標企業在招標過程中才用了很多不正當的競爭手段，這不但影響了招投標市場的正常發展，也破壞了行業發展的規律，不利于社會和諧，因此針對招投標廉潔風險防控方面的工作顯得更為重要。

(一)提高對招投標違法行為的經濟處罰強度

在構建招投標廉潔風險防控機制的過程中，相關法律制度的完善是重點內容，法律制度的構建和完善是能夠是招投標有章可循，有法可依，對人們的行為起到約束和規范的作用。現階段我國在招投標方面的相關法律制度針對招投標隨意降低成本的行為并沒有威懾力度，為了完善這個部分，我國可以適當借鑒國外的先進經驗，一旦出現串標或者是低價競標的行為，應該立刻給予懲罰，并相應的提高罰金比例，實施雙倍甚至是三倍的損失賠付制度，從而違法的行為人得到應有的懲罰，并充分認識到自身行為的不足。

(二)增補明確部分違法行為的處罰條款

從目前所有的違法行為來看，必須要保障所有的行為都具有相應的懲罰標準和要求，將現有《招標投標法》中沒有涉及條文和規定，要及時進行補充和修訂。比如違反第三十七條關于評標委員會組成的規定、違反第二十四條關于招標文件發出之日至投標文件提交截止之日之間最短時限的規定等。

(三)健全實施寬免制度

在招投標過程中，串標行為十分惡劣，同時也存在極大的隱蔽性，很多行為都很難被發現，在這個方面我國同樣可以借鑒國外的先進經驗，建立完全的寬免制度，增加串標行為人摒棄這種行為的幾率，根據他們實際的違法犯罪行為給予一定寬大處理，同時也大大提高了發現串標行為的幾率。

(一)加重對招投標違法行為的資格處罰

資格處罰就是針對那些利用某種合法的職業進行違法犯罪的特點，具體來說，就是針對犯罪行為的嚴重性，剝奪其一定時期的從業資格，進而達到約束其行為，避免其犯罪的目的。

(二)實行投標誠信保證金制度

構建投標誠信保證金制度，強化招投標誠信體系，從而實現對違法不廉政行為的打擊，最近幾年我國很多地區都相繼建立了投標誠信保證金制度，這項制度的出臺，極大的控制串標行為，促進了投標過程中的誠信行為。

(三)推行工程擔保和工程保險制度

工程擔保和工程保險制度的實施將有助于具有較高串標風險抵御能力的“經評審的最低價法”的推廣用，防范惡意中標后不按合同履約的不良行為。同時，通過推行工程擔保和保險，用市場主體之間的經濟制約關系，使真正有信用、有實力、有能力的隊伍脫穎而出，夯實招投標市場的誠信建設基礎。

(四)建立統一信用等級評價標準

建立健全全行業甚至全國性的統一信用等級評價標準體系，并實時對全社會公布，為招標方提供信用參考。建議由國家層面出臺各行業誠信標準并立法強制執行，并設立一個歸口部門負責誠信檔案的基礎管理和誠信單位的評定，改變目前誠信評級機構多而缺乏統一標準的混亂現狀。

實行崗位交流制度，能夠有效的控制違法不廉潔的行為，由于崗位是在一定時期內進行交換，很多想要犯罪的人員，沒有做好準備，或者是已經被監督控制，從而阻止不良行為的發生。在投標資格核準，銀行窗口等重點崗位施行這項制度，并實現崗位人員之間的交流與合作，工作人員之間彼此監督，互相管理，大大提升了崗位信譽與工作質量。

招投標過程中，針對窗口辦理環節進行嚴格的控制，是提高業務可靠性與廉潔性的有效手段。保障沒想操作的透明度與公開性，比如在大廳設置10左右的辦事窗口，每個窗口所辦理的業務都相同，人們可以隨意選擇窗口，建立一條龍服務體系，將招投標相關信息及時披露，做到公正，公平公正。建立網絡平臺，在方便人們分享信息的同時也提高了信息的透明度。在信息技術不斷普及的形勢下，電子平臺也將愈發完善，因此提高窗口辦理工作的效率以及質量，實現辦公自動化與公開化，已經成為了招投標領域建立廉潔機制的重要內容。

為激發工作人員愛崗敬業、營造崇尚先進、創先爭優的良好氛圍，“辦一中心”通過完善學習先進制度，把原來以學習外部先進典型為主的制度，完善為通過挖掘身邊的先進典型，把學習外部的先進典型與學習身邊的先進典型相結合的制度，樹立內外標桿。與此同時，還經常組織工作人員通過“走出去、請進來”等方式開展向外地先進典型學習，以弘揚正氣，防止不良風氣的侵襲。

隨著我國各種項目工程的不但增多，招投標市場也有了迅猛發展，由于招投標中各方主體都是在最大限度的追求經濟利益，從而導致很多招投標過程中都存在不廉潔的問題，加之我國在這個領域的各項管理制度以及法律法規都有所欠缺，管理人員素質亟待提高，這些都在很大程度上讓不法分子有機可乘。本文針對這個問題進行了幾方面的論述，希望能夠為我國招投標領域廉潔機制的構建盡一份綿薄之力。

參考文獻：

招投標過程廉政風險點分析和風險防范篇四

（一）作風上的風險點。

一是不主動適應率先發展、科學發展、和諧發展要求，不從推進思想解放、觀念更新入手，大興開拓創新之風、求真務實之風、依法行政之風。

二是不經常深入基層了解和傾聽干部職工的意見和呼聲，工作落實不夠深入、不夠具體，造成“經驗主義”思想的形成。

三是思想退坡，工作松緊，缺乏奮勇爭先、革命到底的信心和勇氣，工作上不敢硬碰硬。

四是放松對自己世界觀、人生觀、價值觀的改造，不能正確的抵御物質的誘惑和人情的左右，信奉拜金主義、享樂主義，導致拒腐防變的防線受到瓦解，手中權利失控。

（二）決策上的風險點。

一是不能夠與時俱進的看待問題，安于現狀，不思進取，缺乏思考，導致工作決策上缺乏創新，工作進展上停滯不前。

二是不嚴格按黨委會議、局長辦公會議議事規則辦事，獨斷專行，導致工作思路狹窄，決策管理錯位。

三是制定工作方案時不仔細思考、不認真研究，導致作出的決策沒有可操作性，作用不突出，效果不明顯。

四是工作上不敢創新、不愿創新、因循守舊，導致決策上缺乏超前性和長遠性。

（三）人事管理上的風險點。

一是人事工作的風險點。在干部配備、干部任免、人員調動等問題上偏聽偏信、任人唯親，在程序上缺乏嚴肅性，導致出現用人失察、用人失誤。

二是隊伍建設的風險點。對干部的管理不嚴格、不規范；對干部的考核不細致、不準確；對干部責任追究的紀律不嚴肅、不嚴明；對工作督辦不及時、不具體。

(四)財務管理上的風險點。

一是財務開支的風險點。未認真執行年度財務預算導致開支不合理，造成辦公經費緊張和干部職工工資沒有保障，影響局機關和下屬單位正常運轉。

二是資金使用的風險點。在大額資金使用上，未經集體討論，導致資金使用不當，給工作造成不利。

（五）體制機制上的風險點。

一是工作制度未及時根據發展的需要進行制定和完善，或者制度已制定卻未得到很好的執行，導致無章可循，制度形同虛設，管理虛位錯位。

二是機構配備不科學，導致人員分工不合理，形成有人無事做、有事無人做，影響機關效率的發揮。

三是資產管理不嚴格遵守國有資產使用管理的有關規定，導致國有資產遭受重大損失和流入私人腰包。

（六）工程建設監督管理上的風險點。

在工程招投標環節，未邀請市紀委、監察局的工作人員全程監督；未及時強調招投標紀律，導致干部親友違規插手工程；未督促按招投標程序展開工作，導致招投標程序違法；未嚴格履行工程建設監督程序，導致工程粗制濫造、質量低劣；未及時發現和糾正工程建設過程中的各種問題，導致國家和人民生命財產遭受損失。

對以上六個方面風險點，我認為要從以下六點開展防范：

（一）加強政治修養，堅定理想信念，防范政治上的風險點。

要堅持不懈地學習政治理論，始終不渝地用鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀來武裝頭腦，堅定為實現社會主義現代化而不懈努力奮斗的決心和意志。嚴格遵守黨的紀律，始終堅持思想上的清醒和堅定，在重大問題上要明辨是非，始終同上級的要求保持高度一致，不折不扣地執行市委市政府的決策部署，做一個政治立場堅定、政治紀律嚴明、政治鑒別力敏銳的基層單位領導干部。

（二）強化政治意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險點。

一是不斷強化履職意識。要本著對黨的事業的忠誠，對交通事業的熱愛，在攻堅克難上下功夫，真正把心思用在干事業上，把精力用在抓工作上，面對重擔絕不敷衍塞責、好高騖遠，勇于擔當，積極主動，努力當好“一班之長”。

二是要深入群眾、扎根基層。要勤走訪、勤調研，注意傾聽基層干部職工的呼聲，認真了解和掌握基層單位的工作狀況，多渠道、多途徑找準執行的突破口。真正把基層同志當作智慧的源泉、力量的源泉，切實引導、保護和發揮好基層同志的工作積極性，做到集思廣益和群策群力，真正為基層辦實事、辦好事，不斷推動工作落實。

三是要繼承艱苦奮斗、勤儉節約的光榮傳統。在各項工作中帶頭杜絕鋪張浪費和大手大腳等現象，帶頭抵制拜金主義、享樂主義和奢靡之風，真正把資金和資源用在刀刃上。在全系統倡導“鋪張浪費可恥、勤儉節約光榮”的良好風尚，使勤儉節約成為每名交通人的一種習慣、一種精神。

四是要始終做到警鐘長鳴，防微杜漸。牢記“莫伸手，伸手必被捉”的警言，正確處理權利、地位和自身利益三者關系，從思想上防范腐敗的侵蝕。積極接受組織的檢查和群眾的監督，時刻反思自身存在的不足，及時進行改正，讓自己的一言一行、一舉一動影響和帶動大家。

（三）認清工作形勢，發揚民主決策，防范決策上的風險點。

一是要堅持集體領導和個人分工負責相結合的原則。凡屬黨委議事范圍的工作，必須由集體討論決定，不擅自更改黨委決定。

二是對涉及專業性或政策性較強的重大事項。在研究決策前，要組織專班赴基層進行調研、論證。重大部門決策要與市直相關單位和鎮（辦、場、園）政府溝通交流，爭取支持。在涉及到人民群眾切身利益的重大事項時，要廣泛征求群眾的意見和建議，結合實際制定出實用可行的決策方案。

（四）堅持任人唯賢，注重從嚴管理，防范“人權”上的風險點。

在選人用人方面，要準確了解干部在德、能、勤、績、廉方面的表現，繼續完善干部考核的民主推薦和民主評議制度，全力維護干部職工對選拔任用的知情權、參與權、選擇權和監督權，不搞任人唯親、封官許愿或打擊報復，不超職數配備干部，不在干部考察中隱瞞、歪曲事實真相，不單憑個人好惡作出人員調動、崗位變動等決定，逐步健全干部選拔任用工作責任追究機制，規范干部的任用管理。

在管人管事方面，要著力抓好干部職工的學習、教育、管理、考核以及責任追究。加大考核獎懲力度，實現人人有崗、崗崗有責，真正做到任務布置有細化、工作過程有監控，工作完成有獎懲。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，及時改進和完善相關制度。加大對干部執法的監督力度，全面開展執法檢查和執法監察，嚴肅處理違紀違規行為。準確了解干部的思想狀況和行為舉止，善于排查和掌握系統內部存在的不穩定因素，及時解決問題，化解矛盾，防止違規信訪事件發生，維護部門的團結穩定。

（五）加強預算執行，找準廉政基點，防范“財權”上的風險點。

要認真執行分級負責和會簽等財務制度，嚴格控制非生產性支出。按照重新修訂和完善的公務接待管理制度，在局機關，凡是來客都必須按照“誰對口、誰報告”的原則，履行接待報批程序；對超過1000元的接待活動，由“一把手”審核接待費用支出情況；并取消一般性接待活動公務用煙，有效杜絕私客公請、無客自請和大手大腳現象。在基層單位，全面推行非生產開支預算管理，實行額度控制，并定期跟蹤支出情況。對超過年度預算的開支，除通報批評外，一律不予追補，并相應核減下年度預算。通過規范管理、嚴格控制，使干部職工節儉辦事、過緊日子的意識進一步增強。

（六）強化制度建設，認真查漏補缺，防范“事權”上的風險點。

在機制建立方面，要堅持用制度管權、管事、管人，建立健全決策權、執法權、監督權，形成即相互制約又相互協調的權利結構和運行機制，對過去已有的制度規定，要結合實際進行修改，確保制度的切實可行性。對過去沒有制度規定，要及時進行討論制定，填補制度空缺。

(七)加強制度建設，規范執法行為，防止執法權上的風險點。

一是要規范行政許可。對在市行政服務中心集中審批辦理的29項交通行政許可項目，要進一步簡化手續、減少程序，使交通行政許可工作進一步規范。

二是要規范執法程序。嚴格按照《湖北省交通行政處罰自由載量權執行標準》的規定處理交通行業違法行為，真正做到執法必嚴、違法必糾。在“黑車”整治方面，要實行處置權限集中管理，凡是低于下限處罰的，必須由分管局長簽字審核、局長批準，嚴禁私自放行；在超限超載治理方面，對違法車輛按照“第一次口頭教育放行、第二次卸載教育放行、第三次卸載處罰放行”的原則實施處罰。

根據企業發展戰略的要求，有計劃地對人力、資源進行合理配置，通過對企業中員工的招聘、培訓、使用、考核、評價、激勵、調整等一系列過程，調動員工地積極性，發揮員工地潛能，為企業創造價值，確保企業戰略目標的實現。

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招投標過程廉政風險點分析和風險防范篇五

《政府采購法》自2003年實施以來，政府采購規模和范圍不斷擴大。據財政部數據顯示，2015年全國政府采購規模首破兩萬億元，占財政支出和gdp的比重分別達到12%和3.1%。隨著政府采購的蛋糕越做越大，腐敗案件也呈高發多發態勢，涉及采購人、代理機構、評審專家和供應商等多方當事人。如何進一步規范政府購買行為？如何提高資金使用效益？如何從源頭預防腐敗？下文重點從招標過程入手，對政府采購廉政風險的表現形式和原因作了分析，并提出了對策建議。

風險環節

確定采購需求環節

一是資格性條款具有限制性，將某些非國家強制性標準作為參與投標的門檻，排斥其他潛在供應商參加。二是實質性參數具有傾向性，將是否滿足某個不影響實際采購需求的參數作為廢標依據，而這個參數只有特定供應商具備，有“量身定做”的嫌疑。三是評分細則不夠量化，僅用“好”、“一般”、“差”等模糊表述確定評分等級，卻沒有細化各等級的評分標準，導致評審專家自由裁量權過大，方便“照顧”某些供應商。四是合同條款存在不合理性，比如在家具采購項目中要求供應商7日內完成供貨安裝調試，明顯與家具的生產周期不符，實際上可能是采購人與供應商已提前“約定”好，只是走一下采購程序而已，使其他供應商望而卻步。

選擇采購方式環節

一是將本該公開招標的項目化整為零，肢解成若干個小項目，使每個小項目的預算金額低于采購限額標準，從而規避公開招標。二是擅自變更采購方式，對采購預算金額達到公開招標限額標準以上的項目，擬采用非招標方式的，未經設區的市、自治州以上財政部門審批同意，而是由縣級財政部門擅自越權審批，存在一定的監管漏洞。

組織采購活動環節

一是受理時優親厚友，接受審批手續不完善項目的委托。二是編制審核招標文件時設置陷阱，為采購人或供應商謀取不正當利益提供便利。三是故意泄露已報名或已繳納投標保證金的供應商名單。四是開標程序不合規，允許遲到的利益關聯供應商參加開標，或采用競爭性談判方式采購時設置唱標環節等。五是評審過程中代理機構或采購人對評審專家施加影響，或采購人代表、評審專家發表傾向性言論，使評審結果有利于特定供應商。

履約驗收環節

一是采購合同沒有嚴格履行招標文件要求，采購人與供應商私下違規變更合同條款謀取私利，如雙方串通減少貨物數量或降低服務標準，并將其寫入合同。二是供應商不按采購合同供貨，采購人收而不驗或驗而不實，損公肥私。如某地采購核桃苗，供應商交貨時將嫁接苗更換為實生苗，每株差價10元，采購人收受好處后沒有嚴格執行驗收標準。

問題癥結

法規制度不完善

一些法規缺乏相應的配套制度和實施細則，在執行過程中存在“真空地帶”，甚至相互矛盾。比如《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》第二十五條規定，采購人在開標前可以組織所有潛在投標人進行現場考察或召開答疑會，但第二十六條卻規定開標前不能泄露投標人的相關信息，相互矛盾。再比如，《四川省政府采購項目需求論證和履約驗收管理辦法》對采購需求論證專家的權責不明確，需求論證流于形式。專家來源無明確規定，采購人可以選擇性的指定專家，一些專家很容易和采購人達成某種“默契”，將明顯不合規的條款納入其中，導致采購活動為個別供應商“量身定做”，侵害國家利益。更進一步的是，采購人還往往用所謂的需求論證結果為托詞，與代理機構“討價還價”，以滿足其特殊要求。

違法違規成本較低

雖然相關法律法規對政府采購的違法違規行為都作了規定，但要么規定不明確，要么處罰力度較輕，導致一些供應商鋌而走險，圍標串標現象時有發生。如《政府采購法》對供應商提供虛假材料謀取中標的處罰是罰款采購金額的千分之五至千分之十，禁止其在一至三年內參加政府采購活動，情節嚴重的吊銷營業執照。但是對于情節嚴重的認定沒有明確規定，監管部門往往只是在指定媒體上通報一下就不了了之，處罰力度遠遠不夠。

監督管理不到位

首先是對采購過程的監管不到位。政府采購的監管偏重于事后，對采購活動實施前和過程中出現的問題，如采購需求論證不合理、圍標串標等，不能及時發現并解決。其次是責任落實和追究不夠到位。相關法律法規雖然指出了各種違法違規行為的具體表現形式，但對行為的認定、處分的檔次以及追究的方式等缺乏具體實施細則，操作性不強。

對策建議

規范采購人行為

1.加強政府采購內控制度建設。

采購人應建立完善的政府采購內部控制制度，設立政府采購專職崗位，通過采管分離、規范流程、集體決策等，形成依法合規、運轉高效、風險可控、問責嚴格的政府采購內部運轉和管控機制。

2.加強需求論證管理。

采購需求應當客觀、公正，嚴禁無用采購和奢華采購，除了依據采購單位實際和前期充分市場調查情況外，還應當征求專家的論證意見，對專家出具的論證

報告

3.從嚴確定采購方式。

采購人應當嚴格按照《政府采購法》及《政府采購法實施條例》所規定的各類采購方式的適用條件確定采購方式，變更采購方式的應以書面形式向設區的市、自治州以上財政監督部門申報審批，經同意后方可實施。同時，采購方式的選擇不能只看預算，應結合項目特點區別對待，像會展類項目采用非招標方式會更加合適。

4.加強采購人代表管理。

采購人代表的作用是代表采購人參與評審，行使使用者權利，以使用者身份參與表決。針對目前采購人代表“湊數”的情形，為提高采購效率，采購單位應當委托熟悉政府采購業務、對采購項目非常了解的“專家”級工作人員，作為采購人代表參與評審。若采購單位不具備專業人員，可委托專家庫內的專家或具備相應專業技術能力的人員作為采購人代表。

5.加強中標后續管理。

嚴格按照《政府采購法》、《政府采購法實施條例》規定，將合同副本報同級采購監督部門備案。加強履約驗收管理，按照成立驗收小組、制定驗收方案、驗收、出具驗收

報告

公開交易信息

不斷拓寬信息公開渠道，豐富信息公開內容，將整個交易過程中的需求論證報告、招標方式、主要技術參數、招標人、代理機構、投標人、中標人、中標金額等要素信息全部公開，主動接受社會監督，保障公共資源交易的公開透明。

加強代理機構內部控制

嚴格按照財政部《關于加強政府采購活動內部控制的指導意見》，利用崗位職責分工的方式加強代理機構內部控制，完善內部流程，強化主體責任，明確重點任務，嚴控廉政風險。實行分段式流程管理模式，將項目受理、招標文件編制和開標、專家抽取和信息發布、保證金繳退、評標現場管理、供應商質疑處理等環節劃分到不同業務科室分工負責，做到各崗位既相互獨立又相互制約。建立招標文件五級審核制度，強化對招標文件的層層把關和相互監督，從源頭上控制風險。制定廉潔清單，列出采購各環節各崗位可能出現的廉政風險點，提出應對措施，從程序上防控風險。目前，集中采購機構基本上都建立了相對成熟的內控機制，但社會代理機構因準入門檻取消和服務有償性的特點，專業水平參差不齊，也容易受各種因素影響，因此更需要強化內部控制，以標準化建設規范代理行為。

推進電子交易平臺建設

實行電子交易不僅可以提高招投標效率，還能通過全過程電子化，加強采購過程中關鍵節點的保密控制，使評審流程結構化，壓縮專家自由裁量權，減少人為干擾因素，防止因此產生的腐敗問題。目前，我市政府采購電子平臺運行日趨成熟，已全面實行集采目錄內部分通用類貨物的“網上競價”和“商城直購”，各級預算單位和供應商均通過平臺辦理政府采購業務，實施全流程痕跡管理，發現問題能及時查找責任人，有效規范采購人和代理機構的行為。將于今年建成的公共資源交易電子平臺，使供應商報名、招標文件領取、專家評審等環節和行政監督都能在線上完成操作，做到“網下無交易、網上全公開”，真正將公共資源交易置于陽光下運行。

加強政府采購綜合監管

采購代理機構應加強交易現場管理，實行交易過程同步全方位音視頻監控，填寫《交易項目現場記錄表》，做到環環相扣、留有痕跡。行政監督部門應加強監管力度和擴大監管范圍，建立動態監管機制，對采購活動實行全過程全方位監管，可由財政部門負責監督采購過程，審計部門負責監督資金使用情況，紀檢監察部門負責嚴查采購中的腐敗行為，并及時對監督情況予以公開曝光。根據采購人、代理機構、監督部門、供應商及專家在政府采購中承擔的不同職能，建立剛性的問責機制，制定各自的責任清單，一旦出現問題則實行責任倒查，采取行政、經濟、法律等手段，對違法違規行為進行嚴肅處理。

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