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2023年合規管理個人工作總結(大全5篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-09-12 07:13:24
2023年合規管理個人工作總結(大全5篇)
時間:2023-09-12 07:13:24     小編:筆舞

對某一單位、某一部門工作進行全面性總結,既反映工作的概況,取得的成績,存在的問題、缺點,也要寫經驗教訓和今后如何改進的意見等。怎樣寫總結才更能起到其作用呢?總結應該怎么寫呢?以下是小編精心整理的總結范文,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。

合規管理個人工作總結篇一

在xx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下,2021年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求,嚴律自我,認真履行合規經理職責,主要做了如下幾方面工作。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄,分析問題出現的原因,督促相關人員進行整改,并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限,無法整改或短時期無法整改的注明原因,及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項,則注明發生的原因以及擬采取措施等,并在業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求,每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”,第月上報《合規經理履職報告》,及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

加強業務授權的復核和監督,按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求,嚴格履行授權職責,把好復核授權關,負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督,確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務,加強業務知識的學習,不斷提升自身的業務水平,熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程,同時協助支行長做好業務培訓工作,指導普通柜員正確辦理業務,包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平,輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

在履行合規經理職責同時,積極協助支行長抓好網點安全管理,每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施,監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況,如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門,及時進行維護,負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

2021年度,本人沒有受到上級機構的正向積分,沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》,負向積極分1分,原因是由于新上崗職工代收電費,無待合規經理復核,已將電費收妥放入抽屜,把代收電費憑證交給客戶。

合規管理個人工作總結篇二

在xx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下,20xx年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求,嚴律自我,認真履行合規經理職責,主要做了如下幾方面工作。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄,分析問題出現的原因,督促相關人員進行整改,并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限,無法整改或短時期無法整改的注明原因,及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項,則注明發生的原因以及擬采取措施等,并在業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求,每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”,第月上報《合規經理履職報告》,及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

加強業務授權的復核和監督,按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求,嚴格履行授權職責,把好復核授權關,負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督,確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務,加強業務知識的學習,不斷提升自身的業務水平,熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程,同時協助支行長做好業務培訓工作,指導普通柜員正確辦理業務,包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平,輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

在履行合規經理職責同時,積極協助支行長抓好網點安全管理,每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施,監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況,如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門,及時進行維護,負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

20xx年度,本人沒有受到上級機構的正向積分,沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》,負向積極分1分,原因是由于新上崗職工代收電費,無待合規經理復核,已將電費收妥放入抽屜,把代收電費憑證交給客戶。

合規管理個人工作總結篇三

控制環境是指影響特定的合規政策和程序的效率的各種因素,這種影響可能是加強也可能是減弱,其好壞直接決定著我行合規框架實施的效果和效率。良好的控制環境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持。做好合規建設工作,首先必須培育良好控制環境。結合我行實際,我們應從人員素質、組織結構、管理控制方法等方面來培育良好控制環境。

1、人員的品行和素質。銀行中的每一位員工既是合規建設的主體,又是合規控制的客體,既要對其所負責的作業實施控制,又要受到銀行內部其他員工的控制和監督。所有的內部控制都是針對“人”這一特殊要素而設立并實施的,再好的制度也必須由人去執行。可以說,人員的品行和素質是銀行合規建設效果的一個決定性因素。人員的品行和素質包括價值觀、道德水準和業務能力等。各級管理者及廣大員工是否認識到合規建設的重要性、自己工作崗位的重要性,是否勝任本職工作和控制要求的業務能力,有無強的工作責任心和誠實的態度,不僅決定合規建設環境的優劣,也決定整個合規制度能否合理設計、執行和監督。所以我行應注重人員的品行和素質教育。

2、組織結構和權責劃分。我行之所以分為這么多管理部門,為的是使管理工作能夠有效、高效的運行。科學合理的組織結構,能夠起到相互檢查和制約、防止和糾正各種錯弊的作用。但是組織機構只為銀行內部控制制度的執行提供了一個合理的框架,合規制度的實施成效關鍵還是要取決于職權與職責的確定情況。責權分派是在組織結構設置的基礎上,設立授權的方式,明確各部門和各崗位人員的權利與所承擔的責任。我行責權分配應達到以下標準:每項經濟業務由兩個或兩個以上的部門承擔,經過兩個或兩個以上的崗位處理;不相容職務進行分離;權利和責任與控制任務相適應,并落實到具體部門及個人。

3、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個生產經營活動,按照內部各個崗位的職責范圍而建立的相應的管理方法。嚴格的管理控制方法能夠有效地防止可能發生的錯弊,或是發現并糾正已經發生的錯弊。管理控制方法包括有助于調查偏差原因并予以糾正的程序或措施。我行利用科技力量,開發信貸管理系統、財務管理系統等,加強管理控制方法。信貸系統的投產,對規范信貸流程、落實貸款前提條件方面起到重要作用。財務系統的投產,對統一和規范我行財務核算模式、科目及帳戶管理、柜員及授權管理等內容進行規范管理。

風險是指事件本身的不確定性,我們在實施計劃的過程中,內、外部因素都有可能發生變化,甚至是與預計截然相反的變化,因此,風險處處存在,并給目標的實現帶來威脅。我們必須對其所面臨的各種可能風險有一個清醒的認識,分清哪些是主要風險,哪些是次要風險,哪些風險是可以通過適當的行為來避免或分散的,哪些是我行自身不可控的,并據此確定監控的重點并采取相應的控制措施。

控制活動是指為了確保指令能夠得以有效執行而制定并實行的各種政策和程序,旨在幫助我行保證對影響銀行目標實現的風險采取必要的防范或減少損失的措施。控制活動貫穿于整個銀行內部的各個階層和所有的職能部門,包括交易授權、不相容崗位、業務流程和操作規范、規章制度等多項內容。

1、授權交易,有效的合規控制要求每項經濟業務活動都必須經過適當的授權批準,以防止內部員工隨意處理、盜竊財產物資或歪曲記錄。所有員工應端正對授權意義的認識。不管你愿不愿意,權利不再集中于某一人或某一級管理層次,必須把權利分別授予各部門和個人,這是現代組織正常運行的一個基本前提。所以我行應加強授權的管理。

2、職責劃分,我們要注意崗位不相容的多種形式,要盡量避免由于權利分配不當而導致權利形式過程產生弊端。一般而言,判斷一個崗位是什么性質的不相容可按如下原則作為:若證明了一個人不能同時負責兩項相關作業,則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容,即作業不相容;若是在部門管理內部,則屬于必須由兩個崗位分別形式職責的不相容,即職責不相容崗位;若是涉及職能部門職責的崗位,則屬于必須由兩個以上部門相互制衡行使的崗位,即部門不相容崗位。我行應針對不相容業務細分崗位,形成相互牽制的態勢。

3、業務流程和操作規范,業務流程是指銀行為了確保經濟業務活動的順利進行,在明確各個崗位職責的基礎上規定并實施的業務處理手續和程序。經過幾個部門或人員,有助于相互監督和制約,能夠有效地防范和及時發現錯弊。操作規程是指詳細規定每個事項該怎么做,員工所要做的只是按照操作規程的規定行事。

4、規章制度,規章制度主要規定銀行員工在共同的業務活動中應當執行的工作內容、遵守的工作程序和使用的工作方法,是全體員工應當遵循的行為準則。規章制度一旦建立,就應該嚴格執行,防止有章不循,流于形式。隨著時間和環境的變化,應該對制度中不適應新情況或不完善的的地方加以修改或補充。

科學合理的組織結構應當有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進行評價和控制。組織結構的關系也就是信息溝通渠道,在一個組織中,如果上下級之間溝通的效率較高、效果較好,就容易使下級領會上級指示的意圖,減輕上級管理的工作量,上級也可以及時了解下級執行經濟業務的進展情況,從而有效地發揮合規控制的作用。我們必須按照某種適當的形式并在某個及時的地點之內,辨別、獲取有效的信息,并加以溝通,使每個員工能夠順利履行其職責。我們形成一個良好的信息溝通系統,能保證信息在銀行內部自上而下、自下而上、橫向以及與外界進行有效的傳遞,從而有助于提高合規控制的效果和效率。通過溝通渠道,每個員工能清楚自己在合規控制制度中所扮演的角色、所承擔的責任及其地位和作用,并能將實施中存在的問題即使反饋給管理層,以便管理者及時掌握合規控制中的潛在薄弱環節,以采取相應的預防和改進措施。

監控是對銀行內部控制整體框架及其運行情況的跟蹤、監測和調節,以自始至終確保其有效性。監控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經營管理活動的情況下,通過對合規控制的實施情況進行評價,對銀行經營發生的錯弊及時予以糾正,將內部控制的缺陷及其改進引見不斷反饋給管理者,并能在一定程度上對發現的內部控制缺陷即使予以彌補,對發生的新的業務進行必要的調整。我們主要是進行自我監控。自我監控指我們各級管理部門和各級人員定期或不定期地對各自執行內部控制制度的情況進行檢查,并分析和評估其有效性,以期更好地達到內部控制的目標。

合規管理個人工作總結篇四

古人云:無規矩,不成方圓。對于金融行業來說更是如此,健全的風險管理機制,成熟的內控合規文化,是銀行業賴以生存長期發展的基礎和核心,是防范金融案件的關鍵,至此要構建未來和諧的招行,就要積極倡導合規文化,認真學習合規體制,不斷提高自身綜合素質和執行能力。

銀行業的合規文化建設是一項工程浩大的工程,合規風險的有效管理不僅能促使銀行例規經營,還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力,如果沒有相應的合規規制建設和例規文化的滲透,銀行業務管理的垂直和組織結構的扁平化,可能會加劇銀行各環節的失控,使銀行的內部控制機制失效。

加強銀行業合規文化教育的主要目的,是通過提高企業的凝聚力、向心力,降低金融風險,實現企業效益的化。在追求業務發展的同時重視業務的風險可控性,防止出現為了片面追求業務高速增長而忽視風險防范。寧愿不發展,不要盲目發展,要結合工作實際,制訂一系列相關規章制度,確保在辦理業務的過程中有章可循,確保每一個環節都不出現問題。

我們作為銀行的一份子,是合規文化的主體。銀行業的發展是否合規與員工是否具備一定的的文化修養,是否誠實守信、依法合規、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關系。作為我們,應從以下幾點提升自身的休養,確保銀行的合規建設。

1、愛崗敬業、無私奉獻

愛崗敬業是各行業中最為普遍的奉獻精神,它看似平凡,實則偉大。就個人而言,工作是一個人賴以生存和發展的基礎保障。就銀行而言,企業要發展,要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大,立于不敗之地,則需要每一職員的無私奉獻精神。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業道德,如果沒有良好的職業道德,就難于為人民服務,就談不上自己的事業,也就沒有單位事業的興旺,就沒有個人事業的發展,也就失去了人身存在的社會價值。講求職業道德還需己在工作中不斷地加強學習,時刻按照職業規范去要求自己,努力工作,才能使自己立于不敗之地。

2、加強業務知識學習、提升合規操作意識

作為一名銀行業普通的員工,切實提高業務素質和風險防范能力,全面加強結算質量與結算速度是會計人員最為實際的工作任務。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下,我清楚地意識到:作為一名會計人員,應虛心學習業務,用心鍛煉技能,只有迅速、高效的結算質量才能為我行爭取更多效益,贏得更好的社會形象。

加強合規操作意識,并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規章制度的建立,不是憑空想象出來產物,而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的,只有按照各項規章制度辦事,我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。

3、增強規章制度的執行與監督防范案件意識

近年來,金融系統發生的經濟案件,防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,既要進行正面教育,又要堅持經常性的案例警示教育,經常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”,自覺做到常在河邊走,就是不濕鞋。健全規章制度,嚴格內部管理,是預防經濟案件的保證。作為一名會計人員,應不時進行學習,做到明職責、細制度、嚴操作,有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節。

合規操作重于泰山,只有做到人人講合規、處處顯合規,才能將各種隱患消滅在萌芽狀態,鑄變企業成功的基石,在平凡的崗位上做出不平凡的業績。

合規管理個人工作總結篇五

按照召xxx號關于印發《xx信用社“合規執行年”活動自查整改階段實施方案》的通知 要求,我社領導高度重視此項工作,迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責,結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。

組長: 副組長: 成員:

活動領導小組辦公室設在**辦公室,負責牽頭落實“合規執行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協調、指導及其他日常工作。

按照 聯社“合規執行年”活動方案要求,從 社領導到各崗員工,逐級簽訂了“崗位合規責任與承諾書”,要求承諾對自己 x月xx日前的違規行為進行落實整改,共簽訂“崗位合規責任與承諾書”。

1 、 繼續做好“合規執行年”活動的宣傳工作,利用專題學習與自學,寫學習筆記、階段總結、自查報告、考試和印制宣傳單等形式,在營業網點進行宣傳,擴大宣傳范圍,加大宣傳力度,通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規理念,樹立良好的合規形象,提升職工參與活動的積極性和主動性,增強主動合規意識。

2、 加強職工法律法規知識,業務制度培訓 防范和化解各類風險

在充分肯定成績的同時,進一步規范業務操作流程,凝聚執法執紀的監督合力,扼制各類風險問題發生。

3 、加強干部隊伍建設,提高全員政治業務素質

進一步解放思想,轉變觀念,抓好落實力,提升執行力。擴總量、擴份額,擴市場并舉,促進存款上規模、增實力、優結構,抓規章制度的完善和落實,增強全員的法律意識、制度意識,徹底改變有令不行,有禁不止的現象,把各項制度落到實處,真正形成用制度規范業務行為、用制度管人,照章辦事,成為每個干部員工的自覺行為。

4. 加強黨風廉正建設,做好反腐倡廉工作

加強廉正文化和懲防體系建設,增強合規意識,規范從業行為,確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規范造作方便的先進典型,樹立按章辦事、合規經營的良好風尚,營造先進的濃厚氛圍,內聚人心,外樹形象。

5. 強化內部控制,切實防范風險,加強對員工工資作風的

整頓頓教育,解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮 ” 作風不實的問題,從而提高工作積極性,合規經營規范從業行為,確保廣大干群一身正氣,不出問題。

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