在當下社會，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內容同樣也是不同的。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢？以下是我為大家搜集的報告范文，僅供參考，一起來看看吧

風險工作報告篇一

今年以來，我局根據市紀委和市廉政風險防控工作指導協調小組的統一部署，以扎實推進懲治體系建設、切實加強對權力運行的制約監督為重點，認真開展廉政風險防控管理工作，查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建城管行業特色懲防體系，為打造和諧城管、效能城管提供堅強的政治保障?，F將我局廉政風險防控管理工作開展的有關情況報告如下。

局黨組把深化廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程，與城管執法、市容管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。加強組織領導。實行“一把手”負責制，及時成立了局黨組書記、局長為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，下設辦公室，由局紀檢組長兼任辦公室主任。迅速召開了局黨組會，學習傳達省廉政風險防控工作指導協調小組《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》(皖廉防發[20××]1號)以及市委辦公室《關于開展全市廉政風險防控工作的實施方案》(慶辦發[20××]7號)精神，明確提出“五個務必”要求，即在思想認識上，務必高度重視，不要等閑視之;在風險排查上，務必深入細致，不要敷衍了事;在風險防范上，務必警鐘長鳴，不要麻痹大意;在管理控制上，務必完善機制，不要淺嘗輒止;在督查考核上，務必講求實效，不要流于形式。引導干部職工牢固樹立“有崗位就有風險”的意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。研究制定了《安慶市城管執法局(市容管理局)廉政風險防控管理工作實施方案》，分析部署階段任務，指導督查工作進展，協調解決突出問題，確保廉政風險防控管理工作落到實處。5月25日，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會，局紀檢組長主持會議，學習了全市實施方案，宣讀了我局實施方案，局長、黨組書記對我局開展廉政風險防控管理工作提出了明確要求。

認真編制“一目錄兩流程圖”，明確職權，規范流程，確保權力公開透明運行。一是抓好“職權目錄”編制。對照法律法規和機構“三定”方案，按照“誰主管誰負責”的原則，根據“職權法定、權責一致”的要求，全面清理權力事項，清晰底數，梳理行政處罰、行政強制、行政征收、行政許可等權力的外部運行和干部任免、工程項目建設、財務報銷、公務接待、公務用車等權力的內部運行，分類登記，編制完成了職權總目錄及行政處罰、行政強制、行政許可等權力外部運行和干部任免、財務管理、公務用車等權力內部運行分目錄的編制工作，并明確了各項職權的名稱、內容、實施依據、承辦人員、承辦科室、分管領導，切實做到了準確、完整、規范。二是抓好“權力運行外部流程圖” 和“權力運行內部流程圖”繪制。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，編制了相應的行政權力外部運行工作流程圖。同時，對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，編制了相應的行政權力運行內部流程圖。目前，我局職權目錄及運行流程圖已經局黨組審核確認，并報市廉政風險防控管理試點工作辦公室備案，待審定后將通過城管網站、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會公開，主動接受監督。

查找風險點是防范的基礎和前提。以工作崗位為點，以各部門工作為線，以全局工作為塊，開展地毯式排查，著力實現風險排查全覆蓋無縫隙。一是注重分層查找。突出規范權力運行，分領導崗位、中層崗位 “兩個層次”，局領導班子帶頭查找權力及風險點，科級干部做好本部門及個人風險點查找工作，干部職工根據各自工作職能進行查找，確保風險點定性有據，定量科學。二是注重分類查找。結合工作特點，針對城管行政執法、市容行政審批、人財物管理等重要崗位，從思想道德、崗位職責、體制機制、外部環境等方面對潛在的廉政風險進行認真查找，分析細化風險內容和表現形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定和舉報投訴、財務審計、執法檢查、干部考核、問卷調查等多種形式，查找廉政風險點，確保查準找全。目前，正按照要求，根據權力大小、權力行使的的概率等內容，通過集體研究評估，劃定風險等級，研究確定每個崗位的防控措施。

圍繞權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范。一是推進制度建設。對現有制度進行全面系統的清理和審查，認真做好 “立、改、廢”工作，進一步完善“以制度管人管事、以制度規范權力運行”的管理方式，努力構建城管廉政風險防控長效機制的基本構架。二是推進分權制衡。對權力進行科學分解和配置，行政許可事項實行市政務中心市容窗口承接與辦理分離，城管行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離，“三重一大”堅持集體研究，民主決策，逐步建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。三是推進監督約束。完善風險監測、預警糾錯等機制，通過自我對照檢查、組織監管、社會監督等，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時落實整改，筑牢前期預防、中期監控和后期處置三道防線。如在行政許可風險防控方面，向社會公開承諾辦事時限、辦事程序、收費標準，主動接受監督;在行政處罰風險防控方面，認真落實行政處罰自由裁量權適用規則及標準，完善行政處罰案件集體復核、聽證審查、集體審議和案件三級審核制度，確保公平公正公開;在人財務管理風險防控方面，制定領導干部外出備案制度，完善財務管理制度，認真落實述職述廉、民主評議、責任追究等制度。四是推進政務公開。認真落實信息公開制度，健全政府信息公開發布網絡，確保權力在陽光下運行。

雖然我局廉政風險防控管理工作按照既定計劃穩步推進，取得了初步成效。但是，離市委、市政府的要求還有一定差距。一是結合行業特色的防腐制度還不夠完善，二是對一些基層崗位，缺乏完善的預警制度和問責制度。下一步，我局將認真按照市指導小組的各項要求，進一步提升開展廉政風險防控工作的實效性，引導廣大干部職工牢記風險，不要冒險，力求保險，更好地為推動城管科學發展服務。

風險工作報告篇二

一、全面風險管理綜述

引》等相關規定，完成了首次風險評估，建立了風險管理制度，加強 風險日常監控和風險應對措施落實，積極培育風險管理文化，大大增 強了公司抵御風險的能力。

二、風險評估

2009 年度，公司專門成立了全面風險管理領導小組和工作小組，對公司內外部政策和經營環境信息、風險管理案例以及制度、流程進 行了全面、系統的梳理和分析，深入各個業務部門進行了實地調研，組織公司中高層管理人員及業務骨干進行了風險專項分析及風險評 估，對公司風險環境進行了研究分析，提出目前公司風險環境屬于比 較中性的范圍，強調應采取切實措施改進對外部風險的管理工作。在風險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內、外部風險進行了排序，并根據經營管理現狀，提出了公司需要重點防 范的九大風險，其中外部風險有政策風險和市場風險兩項，內部風險 有合法合規和誠信經營風險，投資風險、工程質量風險、成本風險、合同協議風險、資金風險和戰略風險等七項。

三、風險管理策略

公司對發展戰略目標、目前業務發展態勢和管理基礎及面臨的外

部市場和經濟環境進行了綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險 管理原則、目標和管理工具，指出公司風險管理工作要實現“效率，效益，效果”的綜合平衡，確定了風險管理工作的損前和損后目標，提出了應對具體風險的工具，強調應對工具的選擇應突出重點，綜合 考慮，打組合拳，不同的風險采取不同的方法或方法組合。

四、風險應對措施

為強化風險管理的有效落實，公司針對重大風險編制了專項應對 方案，制訂了包括定期召開宏觀經濟發展和房地產行業形勢分析研討 會、實現外包預算審核的規范化、保持集團總部及下屬公司資金的集 中管理和統一使用等一系列風險防范措施，編制了《重大設計錯誤應 急預案》、《重大安全事故應急預案》等風險應急預案，注重全方位的風險防范，確保最大限度規避或減輕風險發生的可能性和影響。同時，將風險應對措施和內部控制的要求融入部門規范中，使風險管理成為 公司綜合管理體系的有機組成部分，真正保障了風險防范能夠落到實 處。

五、重大風險日常監控

付實現了有效的控制;公司大力加強風險監控系統日常應用管理，通 過系統預警信息監控與人工核對相結合、重點監測與抽查跟蹤相結合 的方式進行風險監控,對預警信息及時跟蹤回饋并督促整改;公司加強 風險監控信息分析、報告制度，風險責任單位負責各自職責范圍內的 風險監控，對預警信息進行分析，按照集團《重大信息內部報告制度》 要求，編制重大信息內部報告并按程序提交處理。

六、風險管理文化建設

公司大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理 理念，保障風險管理目標的實現。報告期內，集團開展了多種形式的 風險管理文化宣貫、培訓活動，邀請專家進行了全員風險管理培訓，在集團eas 系統上建設了全面風險管理專欄作為集團內部風險管理 知識宣貫及學習的渠道，并定期組織工作小組成員進行風險識別、評 估、監控等專題培訓，提高了員工對風險的認識水平和實施風險管理 的工作能力，培養了員工風險管理的自覺意識和行為習慣，使風險管 理體系不僅有其形，且具其神。

七、風險管理組織體系

公司建立了領導、執行和監督分工負責的全面風險管理組織架

風險管理體系相關制度、流程，組織開展全面風險管理日常實施工作，提出全面風險管理年度工作報告；集團各部室、各所屬企業是全面風 險管理實施的具體責任部門，負責對日常工作中本部室（單位）的業 務風險進行識別、分析、監控和防范。審計監察部負責對全面風險管 理工作進行監督評價。

八、風險管理對戰略規劃整體目標實現的支持情況

全面風險管理與企業戰略的有機結合，是戰略管理的內在要求，也是全面風險管理的發展方向。2009 年，公司提出了“百億企業” 發展戰略，實現跨越性、大規模發展不僅要求企業具有強大的競爭和 發展能力，同時也對企業的風險防范能力提出了更高的要求。為此，公司在開展全面風險管理工作時始終堅持“戰略導向”原 則，即在實施戰略轉型的過程中，通過全面風險管理工作，優化公司 治理結構、確保重大信息的內部溝通順暢，強化信息披露規范；完善 以制度流程為核心的內控機制，梳理缺失項，補充完善風險因素的控 制防范措施，全面提升企業的基礎管理水平；建立日常風險信息收集 機制、重大風險監控預警機制和應急預案，在企業的日常經營管理過 程中能做到對風險的實時、動態管理，及時發現，妥善、迅速處理，大大降低了風險事故發生的可能性和影響，提高了企業的運行效率和 經濟效益；大力培育風險管理文化，使風險管理意識逐步深入人心，使風險管理融入每位員工的日常工作中，從根本上提升企業的風險管 理水平。

通過建立并健全企業的風險管理體系，將戰略轉型過程中風險控

制在公司可承受的范圍之內，為戰略執行保駕護航，促進了公司戰略 目標的實現。

九、公司內部和外部環境變化情況與發展趨勢

（一）外部環境變化與發展趨勢

2009 年，作為國民經濟的先導性行業，房地產業在政府稅費減

免、放松二套房貸等一系列優惠措施刺激下率先走出低谷，房地產開 發投資增速逐月上升，一線城市成交量呈“井噴”式上漲，成交均價 也在短期內實現了大幅提升。在市場信心回升和銷售回暖的帶動下，土地市場成交漸趨活躍，房地產業進入新一輪的高速發展時期。然而，正如二年前繁榮之后隨之而來的 2008 年行業調控，2009 年歲末，中央政府出臺了一系列調控房價政策，明確提出“遏制部分 城市房價過快上漲的勢頭”，隨后各地方政府相繼出臺房價調控措施，可以預見，受營業稅優惠的取消、稅收和房貸政策進一步收緊的市場 預期影響，短期內高度繁榮的市場盛況難以持續，市場前景存在較大 的不確定性，而市場對短期預期的不確定性也加大了房地產市場供給 量、成交量、價格走勢等因素的短期波動性。

（二）內部環境變化與發展趨勢

2009 年，公司圍繞“百億企業”發展戰略，在管理架構、營銷

管控模式改革，建立符合集團化經營和自身特點的管理模式；深入推 進管理標準化和全面風險管理體系建設，有效提升了企業基礎管理水平和抵御風險能力。

2010 年，面對宏觀經濟和行業發展的種種不確定性和新的挑戰，公司將繼續苦練內功、固本強基、著重提升公司的戰略管控能力和專 業能力。一是以深圳公司為切入點開展“總部—地區公司—項目部” 三級管理架構試點，建立地區公司的管理標準化體系，打造并完善與 現階段發展戰略相適應的管理機制；二是啟動住宅產品標準化建設，加強設計、規劃、施工建設以及合規性等方面的產品管理，嚴抓產品 品質；三是繼續堅持從規劃設計、預算管理、施工現場管理、營銷等 環節加強成本的全過程控制；四是公司將繼續加強對宏觀經濟的研究 和微觀市場的調研，加強對客戶的研究，提升投資決策與營銷策劃水平；六是公司將加強融資方式的研究與嘗試，積極拓展應用，強化資 金回籠管理，為公司高速發展提供資金保障。

十、下一年度風險管理工作思路

風險工作報告篇三

一是掌握企業基本情況。縣（市）監管部門理清轄區內獲證食品生產企業的數量，全面掌握了企業生產規模、生產品種、生產條件、產品質量狀況等基本情況，建立了企業信息數據庫和監管檔案，做到了一企一檔。同時，堅持新開辦一家評定一家，現場核查符合的當場進行風險分級評定。

二是全面實施動態監管。根據《食品生產經營風險分級管理辦法（試行）》的要求，按照風險分析、量化評價、動態管理、客觀公正的原則，派出監管人員深入企業，詳細記錄檢查情況，根據現場掌握情況，梳理食品生產加工企業生產的產品品種，對企業資質、進貨查驗、生產過程控制、出廠檢驗等風險因素，通過量化打分，確定食品生產企業風險等級。目前,全縣已完成家食品生產企業風險分類分級工作，分別確定了a級風險0家，b級風險0家，c級風險1家，d級風險0家，并在生產場所醒目位置張貼了日常監督檢查結果和風險等級標識。

三是組織開展宣傳培訓。組織監管人員對食品生產風險分級管理的理念來源、根本目的、基本原則以及基本內容進行了全面學習，準確把握了《食品生產經營風險分級管理辦法（試行）》的要求，明確了風險等級評定工作標準。

按照《食品生產經營風險分級管理辦法（試行）》的要求，繼續做好食品生產企業風險分類分級工作，將食品生產經營者風險等級評定結果記入食品安全信用檔案，并根據風險等級合理確定日常監督檢查頻次，實施動態調整。

風險工作報告篇四

根據文件相關要求，公司高度重視，立即組織專題會議部署本次涉眾型非法經營活動穩定風險集中排查工作，認真傳達文件精神，進行責任分工。公司成立工作領導小組及辦公室，由中支公司一把手擔任領導小組組長，分管總任副組長，各支公司負責人及機關各部門經理擔任組員。領導小組辦公室設于綜合管理部，主任由綜合部經理兼任。領導小組建立工作聯動機制，要求所有成員要提高思想認識，把思想高度統一，堅決打擊重大風險。

風險工作報告篇五

按照區紀委關于開展廉政風險防控工作的部署，我院對廉政風險防控工作高度重視，成立了院廉政風險防范管理工作領導小組，在學習借鑒兄弟單位開展廉政風險防范管理工作的基礎上，認真制定工作方案，并抓住重點環節，扎實推進，取得了良好的效果。

一、精心組織，周密安排 針對少數干警對廉政風險防控工作認識模糊、熱情不高的現象，我院先從黨組班子成員做起，統一思想認識，向全院干警傳達學習區紀檢委關于廉政風險防控工作的相關文件，黨組召開專題會議研究廉政風險防控工作，明確此項工作開展的意義，教育引導全院干警樹立廉政風險防范意識，自覺參與到廉政風險防范工作中。我院將制度建設和廉政風險防控工作結合起來，列入黨組重要議事日程，成立了由黨組書記、院長任組長，黨組成員任副組長，各庭室負責人為主要成員的廉政風險防控工作領導小組。制定下發了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了我院廉政風險防控工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等，依照方案和責任抓落實，穩步推進。

二、開展廉政教育，加強事前監督 創新廉政教育載體，進一步加強廉政風險防控事前監督，努力建設一支廉潔務實的黨員干部隊伍。一是開辦廉政課。結合“每月兩主題”講課活動，安排院領導干部講廉政黨課。同時，各庭室充分發揮黨員活動室的作用，通過支部“三會一課”開辦廉政課堂，加強了對黨員的廉政教育；二是組織開展警示教育。組織干警到某某市警示教育基地——某某監獄進行集中警示教育。通過開展集中警示教育活動，使全體干警從反面典型案例中吸取深刻教訓，筑牢拒腐防變的思想底線，促進司法作風進一步好轉，司法公信力進一步提升，實現法院隊伍素質整體新提高、法院工作整體新發展、法院形象整體新轉變三個目標，使法院隊伍成為“讓當放心、讓人民滿意、讓法律增輝”的好隊伍；三是設置廉政電腦屏幕保護程序。將每位干警的電腦屏幕保護程序設置成廉政內容，警句格言躍然于上，猶如一面鏡子照著每位干警，時刻提示自己愛崗盡職，自覺防微杜漸。四是發送廉政短信。借助手機短信群發平臺，利用節假日向全體干警的手機發送一條通俗易懂、說服力強的廉政短信，提醒他們務必保持清醒頭腦，時刻繃緊廉潔自律弦，維護清正廉潔的良好形象。五是接受革命傳統教育。把每年的6月確定為廉政教育月，廉政教育月期間，組織干警到某某某等革命傳統教育基地參觀，認真學習革命先輩對黨的事業無限忠誠的品格，從而進一步牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和廉潔從政、執政為民的意識。

三、認真查找風險點，科學制定防范措施

運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪里，監督制度就要落實到哪里。我院以“自己找、同事評、群眾幫、領導點”的方式開展廉政風險點的查找，領導帶頭，反復斟酌，并按要求填寫表格。各庭室負責人首先根據所在的崗位、所負職責積極查找思想道德風險點、崗位職責風險點、制度機制風險點，以便院廉政風險防范管理工作領導小組實施量化動態考核，逐人逐條逐項的'分析后，采取自己找不準，就相互找；庭室找不準的，分管領導查；庭室找不準的，發動群眾來補充等方式，而這一系列做法，都要被院廉政風險防控工作領導小組小組隨時核查。對風險點找的不夠準確的同志又找到本人加以引導，繼續深入的查找，經過兩輪的自查后、又在黨支部會上開展互查，經過三輪的反復查找，最終確定廉政風險點，為制定防范措施打牢基礎。

四、推行政務公開，強化社會約束

將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防范措施，分層次地面向全社會進行公示。班子成員的廉政風險點和預警防范措施在院大廳的顯示屏中進行公示；各庭室負責人的廉政風險點和預警防范措施在各自的辦公場所公示。院領導班子成員的電話、手機號碼、職務分工全部公開，暢通信息渠道，為群眾反映情況、開展監督提供便利，接受群眾和社會各界監督。

五、完善防范措施，加強干部管理

根據廉政風險防控工作的主要任務和要求，建立了以制約和監督權力為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐的權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時和廉政風險防控機制，實現廉政風險防控工作在我院重點領域、重點環節全覆蓋。針對查找出的風險點，我們研究制作了廉政風險防范管理提示圖，把領導班子、各庭室所有可能出現的問題指出來，引起他們的注意。建立了“三個談話”機制，即：建立了黨組書記同副職領導談話，副職領導同庭室負責人談話，庭室負責人同庭室干警談話的機制，及時掌握了干部的思想動態，筑牢了干部廉政思想防線。修訂完善了規章制度，用完善的制度措施預防和降低了廉政風險。 六、多措并舉，扎實推進。一是將增強廉政風險防范意識與制度建設相結合。針對查找出的風險點，對照已經形成的制度，強化措施，切實推進。二是將廉政風險防范管理工作同審判業務相結合。圍繞中心，服務大局，推進人民法院“三項重點工作”（即深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法），重點在“三重一大”、審判、執行等關鍵環節的督查和防范。三是將廉政風險防范管理工作與黨風廉政建設責任制相結合，將此項工作納入黨風廉政建設責任制考核，實行“一崗雙責”，形成“風險明確、責任到人、監督有效、處罰有據”的廉政建設機制。

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風險工作報告篇六

廉政風險防范工作開展以來，我部門與具體崗位職責相結合、與日常工作和重點專項工作相結合，緊緊圍繞重點崗位、關鍵部位和關鍵環節查找廉政風險點，及時制定防范措施，建章立制，從源頭上預防腐敗?，F將廉政風險防范工作總結如下。

一、提高認識，加強廉政教育.組織財務部門人員,針對本崗位的特點,對存在的風險點，采取相應的教育措施，主要是采取組織開展廉政談話，聽講座、繼續教育等方式加強廉政教育，通過教育，構筑起思想道德防線。

二 堅持資金使用規范,嚴格資金管理,規范使用程序。財務管理是企業經營工作的中心環節,它擔負著資金的籌集和使用等重要職能,如果運作不好,將很容易出現腐敗和違法違紀現象,嚴重的還會給企業和國家造成不可估量的損失。我部門重點組織出納人員學習貨幣資金管理和控制規定,認真審核原始票據,細化報賬流程,要求每月都要進行自查自檢工作.隨時掌握資金收付的動態和庫存余額,認真核對存款賬戶余額,及時盤點庫存現金余額,保證賬實相符合資金安全.嚴格按照中國人民銀行結算規定辦理有關的現金和銀行支付業務,不符合現金支付范圍俄款項,一律按規定通過銀行轉賬支付,杜絕超范圍支付現金和借用銀行賬戶等違規現象的發生.三 嚴格執行財務制度,規范財務行為。

一年來的實踐表明，我部門開展的廉政風險防范管理工作有效的預防了制度機制和業務流程方面的漏洞，優化了財務工作格局,同時通過查找風險點、制定風險防范措施，達到了前期預防、中期監控、后期處置的防控措施，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識，廉政建設成效初顯。

五、存在的問題

盡管我部門在廉政風險防范管理工作中取得了一定成績，但仍存在一些不容忽視的問題，主要表現在：

1、認識不夠深刻。有的職工警惕性不高，認為廉政建設是領導干部的事，自己無職無權與我關系不大。

2、廉政風險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的考核標準。

針對存在的問題，我部門將在以后的工作中，進一步建立健 全風險防范措施，加強廉政建設。

風險工作報告篇七

江蘇省地方稅務局稅收風險應對管理辦法（試行）

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蘇地稅發〔2013〕62號

第一章 總則

第一條 為規范稅收風險應對工作，提高風險應對質量和效率，根據《江蘇省地方稅務局稅收風險管理暫行辦法》，制定本辦法。

第二條 江蘇省各級地稅機關稅收風險應對工作的管理適用本辦法。

第三條 風險應對的方法主要為風險提示、案頭審核、詢問約談、實地核查、稅務稽查等。

第四條 風險應對工作按照高等風險與中、低等風險和中等風險與低等風險一并應對的原則進行。

第二章 應對機構和職責

第五條 納稅服務機構、稅源管理機構、稅務稽查機構是承擔風險應對工作的主體。納稅服務機構負責低等風險的應對，稅源管理機構負責中等風險的應對，稅務稽查機構負責涉嫌偷逃騙抗稅等高等風險的應對。機關各有關部門按照深化征管改革的職能定位通過提供政策支持和服務保障等參與風險應對。

第六條 稅源管理機構和稅務稽查機構在實施風險應對過程中，應將納稅人基礎信息的核實確認作為必經程序和基本內容，并形成經納稅人簽字確認的《納稅人基礎信息核實確認表》，對發生變化的相關信息（包括納稅鑒定信息），經過數據校驗后，由系統按規則自動修改納稅人相應信息。對依法需要辦理變更登記或備案手續的，通知納稅人按規定辦理。

第七條 風險應對機構在風險應對過程中，發現不屬于本機構應對范圍或者因特殊情況無法進行應對的風險應對任務，應向風險監控機構申請退回并說明理由。風險監控機構接到申請后，應在2個工作日內提出處理意見，報分管局領導批準后執行。

第八條 風險應對機構在風險應對過程中，發現與應對對象有關聯性涉稅問題需要追加應對對象的，經風險應對機構負責人批準，一并列入應對。

第九條 風險應對過程中，發現納稅人存在稅收違法行為應依法給予行政處罰的，按有關規定執行。

第十條 實行風險應對案件審議制度。風險應對人員應按照要求制作《稅收風險應對報告》，稅源管理機構應指定專人負責本級應對案件《稅收風險應對報告》的審議工作。其中，對需要核定應納稅額或需要轉入實地核查的，以及實地核查后的處理意見，應當進行集體審議。凡未按規定進行審議的，不得進入下一程序。

第十一條 稅源管理機構的審議人員對《稅收風險應對報告》和相關資料的合法性、合理性進行審核，并在《稅收風險應對報告》相應欄目出具審議意見。審議內容主要包括：

（一）稅收風險點是否消除、證據是否充分、數據是否準確、資料是否齊全；

（二）適用法律、法規、規章及其他規范性文件是否適當，定性是否準確；

（三）是否符合法定程序；

（五）是否按規定核實納稅人基礎信息，基礎信息變化的，相應涉稅問題有無一并處理。

第十二條 稅源管理機構負責其應對結果的執行工作。對經確認應補繳稅款有特殊困難不能及時足額入庫的，按照欠稅管理有關規定執行。

第十三條 風險應對機構工作人員與納稅人存在利害關系或雖無利害關系但有可能影響客觀公正的，應當回避。

第三章 低等風險應對

第十四條 低等風險主要采取風險提示和納稅輔導的方法實施應對，不采用約談、核查等管理措施。

第十五條 風險提示是指通過地稅機關網上和實體辦稅服務廳、短信平臺、納稅人學校、信函等途徑向納稅人制式化發送稅收風險提醒，指引其自行采取措施消除風險。第十六條 納稅輔導是對有共性問題的納稅人通過納稅人學校等進行有針對性輔導，幫助其防范風險。

第十七條 納稅服務機構應根據風險應對任務具體情況組織應對。對提醒后納稅人未按規定采取措施消除有關登記、申報等涉稅風險的，由納稅服務機構通過大集中系統分別推送稅源管理機構或風險監控機構進行處理。納稅服務機構應按季制作風險應對報告，針對風險應對過程中納稅人反饋的情況，提出改進意見，反饋給風險監控機構。

第四章 中等風險應對

第十八條 中等風險的應對方法包括案頭審核、詢問約談和實地核查。

第一節 案頭審核

第十九條 案頭審核是指稅源管理機構在風險監控機構推送的風險應對任務基礎上，根據納稅人的相關資料和情況，開展的深入、個性化的風險分析審核，為詢問約談提供支持。案頭審核應在稅務機關辦公場所進行。

第二十條 案頭審核工作主要包括以下內容：

（二）進一步確定稅收風險點的具體指向，判斷申報納稅中存在的問題；

（三）確定需要向納稅人進一步核實的問題及需要其提供的涉稅證據材料；

（四）依法合理估算納稅人應納稅額。

案頭審核人員根據以上情況制作《稅收風險應對報告》。

第二十一條 稅源管理機構應組織案頭審核人員對《稅收風險應對報告》進行會審，確定需要詢問約談對象、詢問約談方式、應對人員組成。據此制作《詢問約談任務清冊》，報稅源管理機構負責人批準。

第二十二條 案頭審核工作應在10個工作日內完成，需要延期的，應報經稅源管理機構負責人批準。

第二節 詢問約談 第二十三條 詢問約談是應對人員行使稅務詢問權，對經案頭審核需要向納稅人核實的問題，采取電話、網絡、信函等方式約請納稅人當面核實稅收風險點的過程。稅務約談一般應在稅務機關辦公場所進行。

第二十四條 詢問約談的對象可由應對人員根據實際情況確定，主要是企業財務會計人員、法定代表人（負責人）及其他相關人員。

第二十五條 納稅人可委托具有執業資格的稅務代理人參加詢問約談。稅務代理人代表納稅人進行詢問約談時，應向稅務機關提交納稅人委托代理合法證明。

委托代理人參加約談的，稅務機關應在實施詢問約談前，告知稅務代理人承擔的法律責任。

第二十六條 稅源管理機構應在詢問約談前3天向納稅人發出《約談通知書》，通知納稅人約談的方式、被約談人員、時間、地點、需要說明的問題及需要攜帶的有關資料。

約談內容應當形成《約談筆錄》，并經雙方簽章（字）確認。約談時，需一并對納稅人基礎信息進行核實確認。實施詢問約談的應對人員應當不少于兩名，并具有稅收執法資格。

第二十七條 對適合集體約談的納稅人，可以根據需要采取集體約談的方式進行。實施集體約談的，可統一制作《約談筆錄》。

第二十八條 經案頭審核和詢問約談，確認納稅人存在涉稅問題的，應向其發出《稅收自查通知書》，通知其在規定時間內自查自糾，并提交制式化的自查報告和與稅收風險點有關的證明資料。證明資料應由提供人簽字確認并加蓋單位公章。

對納稅人提交的自查報告應組織審議，對納稅人自查發現的涉稅問題應給予行政處罰的，按有關規定處理。

對實施自查的納稅人，稅務機關應告知其如不及時、如實自查自糾可能承擔的法律責任。

第二十九條 經案頭審核和詢問約談，確認納稅人不存在不繳或少繳稅款問題，稅收風險點已被排除的，應對人員制作《稅收風險應對報告》，經審議后，風險應對終止。

第三十條 有下列情形之一的，經集體審議和稅源管理機構負責人批準后轉入實地核查：

（一）稅收風險點情況復雜，通過納稅人自查不能消除稅收風險點的；

（三）納稅人自查補稅未能在稅務機關限期內補繳稅款且無正當理由的。

第三十一條 詢問約談應在10個工作日內完成，有特殊情況確需延期的，應報經稅源管理機構負責人批準。

第三十二條 除納入風險管理的納稅人注銷登記核查等特定事項外，其它風險應對事項未經約談提請納稅人說明情況，不得進入實地核查程序。

第三節 實地核查

第三十三條 實地核查是指應對人員運用稅務檢查權，到納稅人的生產經營場所，對納稅人的稅收風險點和舉證資料，以及其他需要通過實地核查的事項進行核實處理的過程。對確定實行實地核查的，不得再交由納稅人自查。

第三十四條 實地核查應由兩名以上具有稅收執法資格的應對人員共同實施，并向納稅人送達《稅務檢查通知書》、出示稅務檢查證。

第三十五條 實地核查時，應全面核實納稅人基礎信息的真實性和準確性，并以推送的稅收風險點為應對重點，對風險所屬期可能存在的其他涉稅問題各稅種綜合聯評，全面應對，避免重復下戶。

發現溯及以往年度的風險，一并依法應對。

第三十六條 實地核查時，應制作《實地核查工作底稿》，記錄核查事實，同時要求納稅人提供與稅收風險點有關和基礎信息變更必需的證明資料，簽字并加蓋單位公章確認。

第三十七條 經實地核查，未發現納稅人有不繳或少繳稅款的，應對人員制作《稅收風險應對報告》，經審議后，向納稅人送達《稅務事項通知書》，載明根據已掌握的涉稅信息暫未發現少繳稅款行為等內容。

第三十八條 經實地核查，發現納稅人存在少繳稅款的，應對人員應按照《江蘇省地方稅務局稅務行政執法證據采集規范》的相關要求進行調查取證，并對事實、證據、程序、處理等方面進行全面審核后，制作《稅收風險應對報告》。經審議后，制作《稅務處理決定書》，載明應補繳稅款及滯納金，送達納稅人，責令其限期繳納。

第三十九條 經實地核查，需要核定應納稅額的，應對人員制作《稅收風險應對報告》，經審議后，向納稅人送達《應納稅額核定通知書》。

第四十條 實地核查應在20個工作日內完成，有特殊情況確需延期的，應報經稅源管理機構負責人批準，并將延期情況報風險監控機構備案。

第四十一條 在實地核查過程中，發現納稅人涉嫌偷、逃、騙、抗稅的（其中涉嫌偷稅達到或超過50萬元），稅源管理機構應中止應對程序，移送稽查機構立案查處。

第四十二條 中等風險應對過程中，如因檢舉、交辦、轉辦等原因由稽查局立案檢查的，稅源管理機構中止應對程序，移送稽查機構立案查處。

第四十三條 對應移送稽查機構的風險應對案件，稅源管理機構應制作《稅收風險應對報告》，同時將相關資料、證據等移交給風險監控機構。風險監控機構在5個工作日內研究提出處理意見，經風險管理工作領導小組審核同意或其局主要負責人批準后，推送稅務稽查機構處理。

第五章 高等風險應對

第四十四條 高等風險應對方法為稅務稽查，應對時不得交由納稅人自查。

第四十五條 經風險管理工作領導小組或其局主要負責人批準的高等風險應對任務，推送至稅務稽查機構案源管理部門，稅務稽查機構應按照《稅務稽查工作規程》的規定，在5個工作日內予以立案，進入檢查程序。

第四十六條 高等風險應對時，應對人員對案件實施各稅統查，發現的涉稅違法行為涉及以往年度的，應追溯檢查。檢查過程中，應當收集與稅收風險點有關的證據資料，并在檢查底稿中反映與稅收風險點有關的情況。

第四十七條 高等風險應對時，檢查、審理、執行的時間和規范按照《稅務稽查工作規程》的相關規定執行。

第六章 反饋及評價 第四十八條 中、高等風險應對機構應在每個季度終了后的5個工作日內，根據風險應對情況對風險指標的適用性進行評價，提出增加或修改風險指標的具體建議，反饋給風險監控機構。

第四十九條 風險應對機構應根據應對結果，不定期撰寫典型案例分析報告或行業分析報告，提出加強稅收征管的合理化建議。

第五十條 風險監控機構對風險應對的質量和效率進行監控分析，重點分析風險應對的及時性、準確性和有效性。

第五十一條

各級稅務機關應加強稅收風險應對質量管理，按期對中、高等風險應對任務的完成質量進行抽樣復審，并作出復審結論，對存在執法過錯的，要移送相關部門追究執法責任。具體復審的組織實施和工作流程按《江蘇省地方稅務局稅收風險應對復審工作管理暫行辦法》執行。

第七章 附則

第五十二條 稅收風險應對資料的歸檔按業務檔案管理的相關要求執行。

第五十三條 稅收風險應對中使用的《約談筆錄》、《實地核查工作底稿》、《稅收風險應對報告》屬于內部流轉的文書，不得作為對外執法文書適用。風險應對工作中使用的各類指標、參數和方法為內部資料，不得向稅務機關以外的組織或個人泄露和提供。

第五十四條 稅收風險應對中向納稅人送達的文書，使用全國統一的稅收執法文書。

第五十五條 本辦法由江蘇省地方稅務局負責解釋。

第五十六條 本辦法自發文之日起施行

風險工作報告篇八

為及時掌握全市國稅系統稅收風險評估工作開展情況，確保順利完成省局下發的'稅收風險評估任務，8月10日，市局召開稅收風險評估應對工作匯報會。市國稅局黨組書記、局長吳俊明同志出席會議，市局其他領導、各風險團隊組長、副組長及部分縣(市、區)局分管領導參加會議。

會議由市國稅局副局長邵文政同志主持。會上，首先，各稅收風險評估團隊副組長及參會的縣(市、區)局分管領導，分別就工作開展情況、方法措施、取得成效以及工作建議等方面做專題匯報;其次，市局相關領導分別就稅收風險評估工作發表意見和看法。據統計，截止xx月10日，我市6個風險評估團隊接受評估任務74戶，已評估53戶(含正在稽查戶數，下同)，占總戶數的72%;發現問題戶45戶，占已評估戶數的85%;評估稅款2309萬元，已入庫457萬元，加收滯納金25萬元;核減進項稅留抵稅額42萬元;調減企業所得稅虧損額123萬元?？h(市、區)局接受評估任務60戶，已評估42戶，占總戶數的70%;發現問題戶23戶，占已評估戶數的54%;評估稅款61萬元，已入庫56萬元，加收滯納金5萬元;調減企業所得稅虧損額22萬元。

最后，吳俊明局長充分肯定稅收風險評估工作取得了成效，積累了經驗，培訓了人才，并對下一步工作的開展，提出具體要求：

二是對已完成評估的納稅人，要及時組織人員錄入工作流系統，征管科負責督查提醒;

四是要認真總結評估中的經驗做法、方法措施等，為下一步工作開展提供借鑒;

五是要編寫評估中具有代表性的典型案例，認真研究分析，供評估人員交流學習;

八是此次稅收風險評估工作結束后，市局將組織人員對已評估納稅人(特別是經評估無問題的納稅人)開展交叉復查，檢驗評估的質量;九是要進一步配優稅收風險評估團隊人員，提高評估團隊人員整體素質。市局抽調各單位人員時，各單位要給予大力支持。

風險工作報告篇九

x紀委

（2011年7月18日）

為進一步強化黨風廉政建設責任制，扎實推進懲防體系建設和廉政風險防范管理工作，x公司紀委在區紀委、區國資委黨委和公司黨委的正確領導下，以科學發展觀為指導，深入貫徹黨的十七大和十七屆四中全會精神，認真學習和落實中紀委十七屆五次全會、市紀委十屆六次全會和區委十屆十一次全會精神，在圍繞公司中心任務，進一步規范黨員領導干部的廉潔從政行為，進一步細化黨風廉政建設的管理措施，強化廉潔自律意識，營造清正廉潔的和諧氛圍?，F將工作情況匯報如下：

一、黨風廉政責任制的建設情況

完善領導體制和工作機制的建設。2010年6月，x公司紀委進行了換屆選舉，新一屆紀委在公司黨委的領導下，對紀檢工作人員進行了調整，進一步完善了紀檢工作職責和范圍，確保紀檢監察工作能夠與公司發展相適應。根據x經營期的管理特性，創建了“一三二三”的工作模式，即“一建、三管和兩個監督、三個落實”，“一建”是進一步完善建立紀檢監察工作的各項工作制度；“三管”是強化黨員領導干部思想作風的防范管理、崗位職責的風險管理和業務流程的風險管理；“兩個監督”是做到紀委監管與群眾監督的相結合； “三個落實”是落實好黨風廉政責任制的建設工作、落實好黨風廉政風險防范工作，落實好黨員領導干部廉潔自律的教育工作。

落實黨風廉政責任制工作。堅持“黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責，群眾監督參與”的領導體制，按照“誰主管、誰負責”的原則，紀檢辦公室進一步修改和完善了黨風廉政建設責任書，公司黨委書記、紀委書記與7個黨支部簽定了《黨風廉政建設責任書》，而且機關黨支部為進一步深化黨風廉政建設工作，又分別與機關全體黨員簽定了《黨風廉政承諾書》，形成了“分工明確、責任具體，一級抓一級、層層抓落實”的責任體系，充分發揮了黨風廉政建設示范帶頭作用。對已簽訂黨風廉政責任書的各個黨支部，都嚴格監督其落實情況，是否按照相關制度予以實施，防范因黨風廉政責任制落實不到位而產生風險和問題。

建立健全各項工作制度。為進一步規范黨員領導干部的廉潔從政行為，形成用制度管人的約束機制，以優化業務工作程序為突破口，進一步梳理業務流程和管理制度中的漏洞，有針對性地研究制定管理措施，把廉政風險防范理念和防控措施融入到業務工作之中，2010年在去年的基礎上進一步完善并出臺了《競爭性談判（比選）辦法》及紀律要求、《檢舉箱使用管理規定》、《“三重一大”集體決策制度》等 管理制度，為公司在更高層次上又好又快地發展提供有力的制度保證。

強化黨風廉政教育工作，營造反腐倡廉的和諧氛圍。采取“時時看、日日讀、月月講”宣傳方式，將廉政教育工作作為一項日常性工作來抓，觀看《百姓是天》、《第一書記》、《遠山的紅葉》等影片，開展學習王瑛、沈浩等同志先進事跡活動，并將學習教育，與創建精神文明城區、四優四強活動等黨建活動有機結合，以各支部為單位分別撰寫心得體會，在加強黨員領導干部的黨風廉政教育的同時，將廉政教育與黨建工作并舉，營造了良好的廉政宣傳氛圍，擴大反腐倡廉工作的實效性和影響力。

二、扎實推進廉政風險防范管理工作

不斷探索和深化廉政風險防范管理工作。進一步強化工作流程和過程監督，深入開展黨風廉政“回頭看”工作，重點從公園的人事變動、工程建設、經營管理、財務收支等環節入手，結合“四看”進行對照檢查、補漏拾遺，逐步完善思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險的防范意識，立足本部門、本崗位，嚴格按照風險防范管理的要求查找廉政風險點，特別是涉及人、財、物、規劃、招投標、工程建設等重點防范領域的部門和干部，采取加強干部的日常性教育、培訓，加強人文關懷，實施對黨員干部思想作風、工作作風、生活作風等方面的監管；在制度機制和崗位職責風險 方面，則采取完善制度體制建設，落實現有規章制度來進行防范。防范的重點以規范工作流程為主線，排查崗位履行職責的客觀環境為輔助，在其職責范圍、工作流程中，及時規范其權力的行使，防止崗位職責風險點發生腐變；最后依據風險防范點分類，分別制定相應的防控措施，并將防控措施落實到位，結合日常檢查、民主測評情況，在年終述職述廉時給予綜合評定，評定結果將與中層領導干部績效考核和提拔任免掛鉤。

積極推進廉政風險防范管理“向下延伸”，做到中層崗位和機關各部室、基層各單位的廉政風險防范管理制度的全覆蓋。要求中層崗位所制定崗位風險點及防范措施全部公示，并對各部室（單位）基層黨員結合實際工作情況進行問卷調查，要求提出意見與建議，設立紀檢監督檢舉箱，公布舉報電話和電子信箱，加大群眾監督的力度。廉政風險防范管理的“向下延伸”提升了中層管理干部和部門（單位）的風險防控能力和防控水平，同時以推進廉政風險防范“向下延伸”為契機，積極構建全面有效、管理科學、效果顯著的廉政風險防范管理體系，努力營造和諧穩定的廉政氛圍，推動公司的全面發展。

三、認真學習貫徹落實《廉政準則》

扎實推進黨風廉政建設，積極主動地加強《廉政準則》的學習，公司領導班子以理論中心組學習的方式對《廉政準 則》進行了系統的學習，并將《廉政準則》掛在辦公室的墻上，時時看、時時學。為了加深對《廉政準則》的理解，在2010年4月特別邀請了x同志對全體黨員干部進行廉政講座，各黨支部組織了討論，撰寫并心得體會，8月份公司領導班子參加了《廉政準則》專題測試，并將試題答卷報送國資委。11月公司紀委又專題組織了以深入解讀《廉政準則》為主題廉政講座，公司領導、中層干部以及全體黨員共110余名同志參加聽課，此次講座以《廉政準則》的背景、主題、核心為出發點，聯系工作實際，著重對公司黨風建設和廉潔自律、廉政勤政等方面進行了深入剖析，在工作上狠抓《廉政準則》的落實，嚴格自律，貴在堅持、重在實效，引導黨員干部廉潔從政的自覺性和主動性，達到自覺抵制不良行為的目的，做到時刻做到自重、自省、自警、自勵，清清白白做人，干干凈凈做事。

四、“小金庫”及假發票的專項治理工作

公司黨委、紀委嚴格按照相關文件要求，結合實際情況，成立了以x組長的領導小組，于2010年9月4日和2011年5月17日分別進行全面清查和復查，確保檢查面達到100%。實行自查自糾工作零報告和承諾制度，自查情況要求支部書記和分公司經理雙簽字，并由分管副總簽字確認，實行三級審核，領導小組復查的工作模式，同時公開舉報電話、信箱，接受廣大職工監督，對于專項治理中瞞報漏報自查自糾信息 的，將嚴肅追究責任單位和相關責任人員的責任。為保證自查自糾效果，紀委、財務部專門對重點部門、單位進行督促指導和了解情況，及時做好政策解釋和幫扶工作，確保自查自糾工作落到實處，取得實效。自x公司成立以來，都是嚴格按照財務管理制度的有關規定執行，無設臵帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經紀律的行為，收入、支出全部納入本單位財務部門法定帳目統一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的“小金庫”。

針對假發票的問題，公司領導責成計劃財務部對2007年至今的所有發票進行全面檢查，通過與地稅網上查詢系統比對確定發票真偽。對發現的假發票及時向責任單位追討，采購專用鑒別工具對新發生的票據進行檢驗，核實為真后方可入賬，從源頭杜絕假發票的再次發生，通過此次對票據使用情況的專項檢查，加大對假發票的查處力度，規范票據使用流程，建立起預防和打擊假發票的長效機制。

五、基層紀檢檢查組織的建設

x公司紀委將在今后的工作中將按照區紀委、區國資黨委的部署，繼續提高認識、加強組織領導，繼續抓好黨風廉政責任制工作；同時以求真務實的工作作風、奮發有為的精神狀態，團結一致、開拓創新，為公司在更高層次上推進公司又好又快發展做出新的、積極的貢獻。

x公司紀委 二〇一一年七月十八日

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