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證券從業 投資銀行業務 證券從業資格考試 投資銀行篇一

a.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的，屬于操縱證券市場行為。

b.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，沒有影響證券交易價格，但影響證券交易量的，不屬于操縱證券市場行為。

c.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，沒有影響證券交易價格或者證券交易量的，不屬于操縱證券市場行為。

d.編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，影響證券交易價格或者證券交易量的，屬于操縱證券市場行為。

e.單位操縱證券市場構成犯罪的，單位承擔罰款的行政責任，直接負責的主管人員和其他直接責任人員承擔刑事責任。

證券從業 投資銀行業務 證券從業資格考試 投資銀行篇二

第七十七條　禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(四)以其他手段操縱證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

第七十八條　禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。

第二百零三條　違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

二、《刑法》：

第一百八十一條編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

證券交易所、證券公司的從業人員，證券業協會或者證券管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的;

(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;

(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;

(四)以其他方法操縱證券交易價格的。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

三、對d，屬于編造并且傳播影響證券交易的虛假信息的行為，造成嚴重后果的，可構成編造并傳播虛假信息罪。

對e，單位犯罪的，對單位判處罰金，被處罰金行為人承擔的是刑事責任;罰款是行政處罰，行為人承擔的是行政責任。

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