無論是個人還是組織，都需要設定明確的目標，并制定相應的方案來實現這些目標。方案能夠幫助到我們很多，所以方案到底該怎么寫才好呢？以下是小編為大家收集的方案范文，歡迎大家分享閱讀。

警情控制工作方案篇一

(一)自學企業管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》;

(二)今年底前請___采購管理人員來培訓或到___單位參觀學習。

(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。

(四)上半年完善相關的供應商評價體系。

(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規范化管理。

(六)按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發布施行。

(一)20__年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。

(三)20__年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。

(四)20__年4月到____企業進行對標學習。

(五)20__年4月___部內部進行內部物資采購專業知識培訓。

(六)按6s管理要求規范采購檔案規范化管理。

取得經驗：

(一)采購風險的控制，比如預付款都能控制在__%以下，減少企業承擔的風險。

(二)內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。

(三)供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。

(四)對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。

存在不足：

(一)需繼續完善__部各項規章制度，建立健全的制度體系。

(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規范、實時監控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統的建設相對滯后。

(三)采購人員專業不足。對于采購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。

準確把握采購管理發展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。

(一)針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，為下一步工作做好基礎準備。

(二)充分利用信息化手段。采購管理發展的每一個階段都伴隨著信息技術的發展，或者說，信息技術的發展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。

(三)向供應鏈管理轉變。現代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。

(四)加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。

(五)內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。

警情控制工作方案篇二

為推動我局開展內部控制建設工作，加強工作溝通與信息共享，提高單位管理水平，現結合我局實際，特制定本方案。

一、組織領導，健全機制

內部控制建設是一項系統工程，也是一項非常緊迫的工作任務。為切實加強對我局內部控制基礎性評價工作的組織領導，抓好《內控規范》的貫徹實施工作，我局成立內部控制建設領導小組。本局內部控制建設領導小組由主任任組長，副主任任副組長，內設機構負責人為成員。局公室設在局綜合股，局綜合股股長兼任局公室主任。具體負責本局內部控制建設工作的組織實施及政策指導、培訓學習、信息報送和咨詢服務，實行定期例會和重大事項臨時會議制度，幫助解決內控制度建設和執行中遇到的實際問題。

二、統籌規劃，全面實施

內控建設是源頭治腐的重要抓手、履職能力的重要體現和管財理財的重要基礎。通過單位內部控制建設的貫徹實施，夯實我局各項基礎工作，增強政治規矩意識，保持頭腦清醒，充分認識內控建設的深刻意義;強化工作推進舉措，加強領導，精心部署，按規定動作完成內控建設各項任務;嚴格執行財經制度，依法依規理財，確保內控建設各項措施落到實處，進一步提高我局內部管理水平。

算腐敗，“四項原則”即全面性原則、重要性原則、制衡性原則、適應性原則;“五大業務”即在預算業務、收支業務、政府采購業務、資產業務、建設項目業務等 5 個方面實現全面控制;“六個步驟”即梳理單位各類經濟活動的業務流程、明確業務環節、系統分析經濟活動風險、確定風險點、選擇風險應對策略、建立健全單位各項內部管理制度;“七種方法”即不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、預算控制、資產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開。

三、

各股室、各單位以現有職責范圍內的經濟業務活動為基礎，根據現有工作制度和業務內容進行全面梳理，依據相關法律法規、監管要求，進一步完善經濟業務流程，形成規范的經濟業務流程目錄。同時，在流程梳理的基礎上，按照內部控制基礎性評價指標體系，結合管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛藏的經濟活動風險點，形成符合各股室、各單位實際情況的風險清單和內部控制基礎性評價自評報告。

四、加強評估，強化監督

開展自我評價和績效評估，加強內部控制監督檢查，是內部控制得以有效實施的重要保障。

1、建立內部監督和評價機制。要建立健全內部控制監督檢查和自我評價制度，及時發現問題、漏洞并加以解決、控制，將內部監督、自我評價與干部考核相結合，采用適當方式予以內部公開。

位年終考評的重要組成部分，從而進一步推動本局內部控制建設。

3、強化外部監督。各股室、各單位要加強溝通協調和信息共享，形成監督合力，既對內部控制實行專項檢查，又結合日常工作開展檢查，充分利用各股室、各單位出具的自我評價報告，提高財務管理和審計的效率和效果，接受監督，并將監督檢查結果、內部控制自我評價情況作為安排財政預算、實施預算績效評價與財務規劃的重要依據。

一、工作目標

開展單位內部控制報告編報工作，旨在進一步加強單位內部控制建設工作，更好地發揮內部控制在提升單位內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

二、總體要求

(一)高度重視，精心組織。各地區、各行政主管部門(以下簡稱各部門)、各單位要提高對單位內部控制報告工作重要性的認識，加強組織領導，健全工作機制，強化協調配合，加大保障力度，加強內部控制人才隊伍建設，進一步做好內部控制報告編報、審核、分析和使用等工作。

(二)數據準確，報送及時。各單位主要負責人對本單位內部控制報告的真實性和完整性負責。各單位應當在認真學習《指導意見》和《單位內部控制規范》的基礎上，按照《管理制度》的有關規定，根據本單位建立與實施內部控制的實際情況，并按照本通知及附件要求及時編制和報送內部控制報告。

(三)加強分析，推動整改。各地區、各部門要在做好內部控制報告編報工作的基礎上，堅持問題導向，加強對內部控制重點、難點問題的分析及評價結果的應用，并通過指導和監督檢查推動所屬單位內部控制問題整改，逐步完善單位內部控制建設工作。

三、報送要求

(一)地方財政部門。

各省級財政部門應當于 20**年 5 月 20 日前完成對下級財政部門上報的地區行政事業單位內部控制報告及同級部門行政事業單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本地區行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。

各計劃單列市財政部門應當直接向財政部(會計司)報送本地區行政事業單位內部控制報告。

其他地方各級財政部門應當按照上級財政部門的規定按時完成本地區所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。

(二)各部門。

各中央部門應當于 20**年 4 月 20 日前完成本部門所屬單位內部控制報告的審核和匯總工作，將本部門行政事業單位內部控制報告紙質版和電子版報送財政部(會計司)。

其他各級部門應當按照同級財政部門的規定按時完成本部門所屬單位內部控制報告的審核、匯總及報送工作。

(三)行政事業單位。

各單位應當按照上級行政主管部門的規定按時完成本單位內部控制報告的編制及報送工作。

四、其他事項

(一)關于內部控制工作聯系點制度。

制工作情況的

總結

(二)關于內部控制報告監督檢查機制。

各地區、各部門應當加強對本地區(部門)所屬單位內部控制報告工作的監督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內部控制報告，對報告內容的真實性、完整性和規范性進行檢查。

組長：略內部控制工作小組主要職責包括：

1.制定并組織實施學校內部控制制度，落實學校內部控制目標;

2.構建學校內部控制體系，制定學校內部控制體系建設方案;

3.組織開展單位層面和業務層面風險評估工作;

7.完善學校內部控制流程，促進內控流程與信息系統的結合;

8.建立學校內部控制實施的激勵機制，促進內部控制有效實施;

9.組織開展內部控制的日常工作。

很自如的作者！

內部控制建設工作啟動會議紀要

內部控制工作匯報

下一步內部控制工作計劃

內部控制實施方案

內部控制崗位職責描述

警情控制工作方案篇三

繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業單位內部控制規范動員大會，對全縣貫徹實施《內部控制規范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛生局貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業單位內部控制規范實施、協調領導小組，負責本局貫徹實施內部控制工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展。

（一）內部控制的目標和原則

1、內部控制的目標

內部控制是由行政事業單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續、健康發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，實現行政事業單位管理服務目標所制定的政策和程序。

我局內部控制的目標是：

（1）合法性――管理和服務活動的合法合規

（2）安全性――資產安全

（3）可靠性――財務報告及相關信息真實、完整

（4）效率性――提高管理服務的效率和效果

（5）風險防范――排除障礙實現單位發展戰略

2、我局建立與實施內部控制應遵循的原則

（1）全面性原則

內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項。因為，在內部控制程序的所有環節中，有一個環節沒有發揮作用，所有起作用的環節，也會變得無用。

（2）重要性原則

內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。行業、規模、性質、所處地域、組織形式等不同，高風險領域不同。內部控制不能防范所有風險，但要關注重要業務事項和高風險領域，防范顛覆性風險。

（3）制衡性原則

內部控制應當在治理結構、機構設z及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點。內部控制過于復雜會影響效率，風險大的業務，首先是防范風險，其次才是兼顧運營效率。

（4）適應性原則

內部控制應當與行政事業單位的規模、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。內部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經驗，拿過來不一定能用。行政事業單位發展的不同階段、外部環境的變化、戰略目標的調整等，內部控制要隨之變動。

（5）成本效益原則

內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。內部控制的設計和運行受制于成本與效益原則。成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。

3、建立與實施內部控制應包括的要素：

（1）內部環境――是行政事業單位實施內部控制的基礎。

（2）風險評估――是行政事業單位及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

（3）控制活動――是行政事業單位根據風險評估結果，采用相應的控制措施、政策和方法，將風險控制在可承受范圍之內。

（4）信息與溝通――是行政事業單位及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，并在行政事業單位內部、單位與外部之間進行有效溝通。

（5）內部監督――是行政事業單位對內部控制建立與實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。

1.費用支出缺乏有效控制

行政事業單位對于行政經費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；即使制定了內部經費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。

2.固定資產控制薄弱

實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的購z得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產盤點制度，購z的固定資產未能及時登記入賬，未登記固定資產明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產賬實不符及資產流失。

3.財務管理弱化

財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業務控制脫節，對單位重要事項的決策、實施過程和結果均不了解，未能對業務部門實施必要的財務控制和監督。票據管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現延期上繳收入，挪用公款問題；對使用后票據未能及時辦理交驗、核銷，容易導致收入不入賬、私設“小金庫”等問題。

4.崗位設z不夠合理

由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現象。記賬人員、保管人員、經濟業務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現象，出現管理漏洞。

5.預算控制比較薄弱

首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。

1.內部控制觀念淡薄。

良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但一些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內部控制意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。

2.內部控制制度不完善。

財政部制定的《內部會計控制規范》主要是針對企業的，對行政事業單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內部控制制度，但未能嚴格執行，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發揮應有的作用。

3.信息與溝通銜接不夠。

行政事業單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業單位集中辦理會計核算和監督業務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。

4.管理人員業務素質不能適應內部控制工作的需要。

管理人員競爭意識差，缺乏創新精神，業務素質難以滿足實施內部控制和監督的要求。

5.外部監督對單位內部控制健全性和有效性的監督檢查不夠。

目前作為行政事業單位主要外部監督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規進行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執行加以實質性檢查。缺少有效的外部監督，使行政事業單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。

任何行政事業單位的控制活動都存在于一定的控制環境之中，控制環境的好壞直接影響到行政事業單位內部控制的貫徹和執行以及管理服務目標及整體戰略目標的實現。在coso報告《內部控制――整體框架》的內部控制五要素中，控制環境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發展的動力，是所有其他內部控制組成部分的基礎和核心。它對行政事業單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。

警情控制工作方案篇四

1、按照《中小學學生近視眼防控工作方案》《中小學學生近視眼防控工作崗位職責》和《中小學學生預防近視眼基本知識與要求》的要求，結合學校實際情況，成立以校長為組長的防近領導小組，組織全體教師學習方案及相關內容，預防近視眼工作計劃。利用學校的德育沙龍、家長講壇、主題班會、校園廣播、黑板報、宣傳欄、家長會、家教通等各種形式向師生和家長進行保護視力的宣傳教育。學校還將近視防控工作中學校領導、各職能部門、班主任及科任教師的職責要求下發到每個相關責任人手中，形成人人參與、齊抓共管的近視防控氛圍。

2、班主任、任課教師時刻對學生開展“防近”教育。教育學生保持正確讀寫姿勢和合適的執筆角度；教育學生養成良好的用眼衛生習慣；教育學生從讀書寫字視覺環境、看電視視覺環境、操作電腦視覺環境等幾個方面，注重選擇良好的用眼視覺環境；本學期，學校購置新的眼保健操圖解，懸掛于各教室，班主任和體育教師嚴格督促學生每天上下午做一次眼保健操；切實執行《中小學辦學行為規范》相關要求，督促學生保證作息、睡眠時間、均衡營養，開展陽光體育運動，加強鍛煉。

1、學校后勤部門及時檢查、修理及更換老化的`燈管，確保教室采光照明符合國家標準，照明度分布均勻。同時配合班主任及時根據學生身高，調節課桌椅高度。

2、定期檢查視力，配戴合適的眼鏡。每學期定期對學生進行視力檢查。發現下降，動員學生盡快到醫院眼科做進一步檢查和糾正。

3、課桌椅符合衛生標準，桌凳高度與學生身高的比例相稱，每兩周調換學生座位一次。

4、認真做好眼保健操，力求按揉穴位要準確，手法要適當，用力不要過輕過重，以穴位感到酸脹為宜。任課教師在課堂上能隨時糾正學生不良用眼習慣。

5、要求教師做到“三不”：

（1）上課板書工整、字跡不要過小；

（2）充分發揮課堂教學效率，不拖堂；

（3）嚴格執行課表，不變相占用學生的活動課時間。

（1）讀寫姿勢要端正，眼離書本距離一尺；

（2）連續讀書1小時應休息或遠眺10分鐘。

“二不要”是：

（1）不要在光線暗或直射陽光下看書、寫字，不要邊吃飯邊看書；

（2）不要在走路、躺臥和晃動的車上看書，看電視要有節制。

7、保證體育活動的時間和質量。強健的體魄不僅可以避免全身性疾病，而且也有利于眼球的正常發育。另外，要加強營養，防止過勞，生活要有規律。

8、做好家長與社會宣傳工作，向家長宣傳保護視力的重要性和方法，使家長能為學生創造良好的學習條件，督促學生合理安排時間。

9、為加強監督學生認真做好眼保健操，特制定眼保健操檢查評比標準：

（1）全體學生都做眼保健操，一人不做扣1分。

（2）安靜、整齊，有講話、做作業者扣1—2分。

（3）注意力集中，兩眼輕閉，全身肌肉放松，有開小差者扣1—2分。

（4）穴位要正確，手法要輕緩，有5人以上不規范的扣1—2分。

（5）兩手清潔，剪短指甲，有5人以上手不清潔或留長指甲扣1—2分。每周一匯總眼操的情況，所得分數跟班級的量化管理掛鉤。

警情控制工作方案篇五

最理想的光源為自然光源。燈光照明一定要特別注意，要選擇良好的、亮度足夠照明燈具。

讀寫姿勢要端正。眼離書本1尺遠；這個距離符合眼的調節生理機能，可以使眼肌的調節緊張度達到最小的程度，能減輕眼睛的疲勞。要保持良好的讀寫姿勢，則必須糾正不良的習慣，如歪著頭，斜著眼看書寫字，或躺著看書，或走路看書，或在震蕩、晃動的條件下（如車船上）或黃昏時看書等。

因為電視、電腦光線強，圖象有閃動感，看的時間過長，導致眼肌調節緊張和疲勞，就會損害視力，產生近視。

用眼不要持久戰連續用眼中間要休息10－15分鐘。

積極參加戶外工作，以求經常性地增加視距，開闊視野，放松調節，維持正常視覺功能。經常進行眺望遠訓練。如可以眺望遠處的樹木或建筑物，也可以在夜晚辨認那滿天的星斗。

經常做眼保健操。正確的眼保健操能夠消除疲勞，增強眼部血液循環，放松眼肌，對近視的防治有積極的作用。

警情控制工作方案篇六

為貫徹落實財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會【20xx】24號)文件要求，推動我單位開展內部控制工作，提高國有林場管理能力，加強廉政風險防范，現就我單位實施內部控制工作提出以下方案。

(一)實施內控規范是落實十八屆四中全會精神的重要舉措。

在行政事業單位范圍內全面開展內部控制建設工作，是貫徹落實的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》的一項重要改革舉措。要深化行政體制的改革，堅持用制度管權、管事、管人，讓人民監督權力，把權力關進制度的籠子里，構建決策科學、執行堅決、監督有力的權力運行體系。

實施內控規范就是發揮制度籠子的作用，利用完善的內部控制制度限制權力的濫用，減少自由裁量權的空間和余地，有效建立健全權力運行的制約和監督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務型政府的建設。

(二)實施內控規范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。

解決四風方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關鍵是把握制度建設工作重點。

實施內控規范就是將各相關制度梳理整合，統籌考慮，不斷優化、固化、e化(信息化)的過程，強化考核監督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。

(三)實施內控規范是推進財政規范化、科學化、信息化管理的積極實踐。為滿足市場經濟體制進一步完善和現代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規范管理。

內控規范通過制定制度、實施措施和執行程序，實現對行政事業單位經濟活動風險的防范和管控，包括：預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理以及合同管理等主要經濟活動的風險控制。

實施內控規范可以有效保障單位業務穩健高效運行，確保財務記錄、財務報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。

實施內控規范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進財政管理的規范化、科學化和信息化起到積極的促進作用。

(一)工作原則

1.全面性原則。

內控規范應當貫穿行政事業單位經濟活動的決策、執行和監督，全員參與、全業務覆蓋、全過程監控，保證控制范圍的全面性。

2.重要性原則。

在全面控制的基礎上，內控規范應當關注單位重要經濟活動的重大風險，針對本單位的重要經濟活動、可能存在重大風險的環節采取嚴格的控制措施。

3.制衡性原則。

內控規范應當在單位內部的部門管理、職責分工、業務流程等方面形成相互制約和相互監督的有效機制，真正發揮出制度管權、管事、管人的作用。

4.適應性原則。

內控規范應當符合國家有關規定和單位的實際情況，并隨著外部環境的變化、單位經濟活動的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內部控制體系。

(二)工作目標

我單位應通過實施內控規范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風險管控為核心，以控制手冊和評價標準為主體，以單位內部管理為基礎，以外部監管部門積極引導、中介機構有效服務為支撐，全員參與、全業務覆蓋、全過程監控的內部控制實施體系，切實增強單位的內部管理水平和權力運行機制，推動國有林場健康長效發展。

我單位內部控制目標具體包括四個方面。

1.合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、建設項目、合同控制等各類經濟活動。

2.合理保證單位資產安全和使用有效，堅持所有權與使用權相分離的原則，確保資產的安全完整和有效使用。

3.合理保證單位財務信息真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持。

4.有效防范舞弊和預防腐敗，科學運用內部控制的原理和方法，強化內部監督，建立反腐敗、反舞弊的長效機制。

(一)組織動員階段(20xx年7月中旬)

1.20xx年7月中旬全面啟動我單位內部控制工作，研究制定實施方案，廣泛動員、精心組織我單位各部門積極開展內部控制工作。

2.20xx年7月，由我單位場長牽頭，組織召開我單位內控規范實施協調會，討論通過實施意見，明確職責分工，溝通相關情況，部署相關工作。

(二)組織實施階段(20xx年8-9月)

20xx年8-9月，按照《指導意見》的要求，以《行政事業單位內部控制規范（試行)》（財會【20xx】21號）為依據，在我單位場長的直接領導下，建立適合本單位實際情況的內部控制體系，進一步提升單位管控效能，有序推進內部控制基礎性評價工作。

建立定期工作通報會機制，對我單位內控基礎性評價工作做出統籌安排和具體部署。

一是成立內控領導小組健全實施機構。

各單位主要負責人為內控規范責任人，擔任領導小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內控實施組織框架，結合本部門、本系統的特點和業務性質，確定牽頭部門及相關人員，落實職責分工，研究制定切實可行的內控規范實施方案并加以嚴格落實，認真開展內控規范宣傳、培訓和實施工作。

二是全面系統分析單位經濟活動風險。

點查找風險點，并從各個業務所面臨的內外部環境入手，運用多種手段進行風險的定性和定量評估。

對已經識別的風險要進行定性分析、定量分析和風險排查，確定風險等級，制定出相應的應對措施和整體策略。

三是建立健全單位各項內部控制制度與措施。

根據確定的風險點、風險等級和風險應對策略，組織相關人員修改完善工作流程和經濟業務流程，提出風險管控措施，固化信息系統和流程，制定《單位內部控制規范手冊》。

四是有效保證內部控制管理制度貫徹執行。

明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，設立相應部門和崗位對內部控制管理制度的執行結果進行考核和獎懲，重點強調“一把手”的執行力，形成完善的內部控制執行機制，及時研究執行中的問題，完善應對措施，及時修改《單位內部控制規范手冊》相關內容。

(四)監督檢查階段(20xx年10月)

1.加強內控制度的監督與評價。

充分利用廉政風險防控機制和外部審計、財政監督檢查結果等情況，由紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制規范監督檢查和自我評價工作，認真整改，進一步完善《單位內部控制規范手冊》。

每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。

內控領導小組或單位辦公會應當專題對自我評價報告進行研究，責成相關部門進行整改。

整改結果應當作為自我評價報告的組成部分。

2.實施單位要及時向區財政局會計科反饋內控規范實施過程中的有關信息，總結工作經驗，形成工作結果。

3.區財政局內部控制規范實施聯合工作組加強各單位內控規范實施工作日常指導、檢查、監督、評價。

(一)強化組織領導

在單位負責人的帶領下，成立領導小組，做好工作部署通過進度跟蹤、指導督促等，確保單位內控工作順利進行。

(二)加強監督檢查

區財政局內部控制規范實施聯合工作組加強各單位內控規范實施工作日常指導、檢查、監督、評價。

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