當面臨一個復雜的問題時，我們需要制定一個詳細的方案來分析問題的根源，并提出解決方案。方案的制定需要考慮各種因素，包括資源的利用、風險的評估以及市場的需求等，以確保方案的可行性和成功實施。以下是我給大家收集整理的方案策劃范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
局內部監督方案 河池市煙草專賣局內部專賣管理監督試點工作實施方案篇一
市局內管辦：
一、基本工作情況
1、全省專賣內管機構改革試點工作啟動電視電話會議后，按照省、市局相關工作要求，成立了內管派駐組，配齊了內管人員，和工作設施。為加強部門聯絡，營銷配送煙葉部門指定了一名副主任為專賣內管工作聯絡員，配合專賣內管工作。
2、加強同級監管，規范卷煙經營。
（5）開展卷煙100%入網、100%落地、100%落戶專項排查工作。通過市場排查，轄區有效經營戶都已入網，定點取貨戶已經全部取消，卷煙配送能夠全部送貨到戶。對因特殊原因（如：經營戶關門不在店內）造成無法正常送貨到位的，都能按照規定程序做異常，同時將卷煙送到異常接受點處理，無不規范經營現象發生。
4、煙葉生產監管情況
安遠縣局作為，為進一步加強煙葉監管工作，安遠縣局內管派駐組元月份繼續隨同縣局督察組到各煙站及育苗大棚，實地核查了育苗協議簽訂情況及實際育苗情況。今年是安遠煙葉種植的啟動年，也是對煙葉種植監管工作的第一年，切實有效的加強煙葉種植各環節監管，使我局煙葉工作步入規范化軌道，對我局內管工作的開展具有重要意義。我局煙葉移栽工作已經結束，我局內管派駐組與煙葉部、綜合部人員成立督察組，對我縣煙葉種植面積進行了實地核查。
為確保核查工作的順利開展，我局對督察組工作人員提出了三點要求：一是工作要求要嚴、工作作風要實，明確分工、責任到人，深入田間地頭核查煙株。二是抽查覆蓋面要廣、數據準確性要高，嚴格按照省、市局關于面積核實工作要求，確保所核查面積具有一定的代表性。三是反映問題要準、整改速度要快，要充分運用煙葉監管相關知識，分析比對核查數據，對檢查中出現的問題，特別是數量不足、質量不高的，嚴肅追究責任、限時整改。
5、規范內管工作流程。為使內部專賣管理監督工作真正形成制度化、規范化，緊密結合專賣內管機構改革工作變化的特點，我局對內管工作內容及規章制度進行了重新梳理、健全和完善，建立了聯絡員制度、聯席會議制度等。同時制定和完善了大戶管理、需求預測和資金回籠等8項內控制度，進一步加強內部監督管理。
6、加強學習培訓。為使內管人員和相關部門人員全面掌握和熟悉內管相關工作，每月組織1-2次專題培訓，參加培訓面達100%，針對每次培訓進行了效果測試，切實增強業務素質。
二、工作成效
1、預警分析處理情況
今年1-5月份，共處理預警信息1062起。其中客戶管理預警1233起、訂單預警1577起、供貨合理性預警16起、送貨異動預警43起。啟動異常調查12起，其中上級下發任務2起。通過調查，未發現有不規范經營行為。
2、案件查處情況
截止到5月份，查處非法收購案件6起，查獲卷煙177條，查獲卷煙品牌以白沙（軟）、紅玫（硬精品）等為主。
3、市場監管情況
通過對卷煙銷售各環節的內部監管，沒有發現卷煙銷售有違規操作現象，全部做到100%入網、100%落地、100%落戶銷售。
三、存在問題
1、內管工作流于形式，各個容易出現不規范經營的環節都有監管流程和監管辦法，但大都流于形式,紙面的東西多過實際的內容。
2、內管工作存在某種程度的脫節，內管員與中隊長之間，內管派駐組與專賣、營銷配送部門之間未形成有效的監管體系，給內管工作的有效開展造成困難。
四、下一步工作打算
1、繼續加強市場走訪工作。市場走訪是掌握第一手資料的有效途徑，能夠及時發現不規范經營、違法經營情況，但是要有針對性的開展，要結合專賣查處信息、預警信息、貨源投放信息對不同的零售戶做好市場走訪工作，為內部監管提供堅實的參考依據。
2、加強對真煙案件的分析處理，特別是針對易外流卷煙的分析把握。
3、加強學習培訓, 按照計劃要求組織內管和相關人員開展學習培訓，切實提高規范經營意識，增強業務工作水平。同時注重培訓的效果，每次培訓都有培訓效果評估，培訓痕跡資料都要歸檔，保存完整。
二〇一二年五月三十一日
局內部監督方案 河池市煙草專賣局內部專賣管理監督試點工作實施方案篇二
**市煙草專賣局（公司）
為深入貫徹全國煙草行業加強內部管理監督工作會議精神，建立完善內部專賣管理監督的長效機制，切實搞好省局加強內部專賣管理監督“聯系點”的工作，全面規范**煙草卷煙經營管理行為，制定本方案。
加強內部專賣管理監督工作的指導思想是：以“三個代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會精神為指導，牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業改革和發展的順利進行，全面加強內部專賣管理監督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動企業持續穩定協調健康發展。
加強內部專賣管理監督工作的總體目標是：以成為全省行業加強內部專賣監管工作“聯系點”為契機，在進一步加強專賣隊伍建設的基礎上，重點解決當前在全市行業卷煙經營活動中存在的突出問題。通過對卷煙經營活動實施全面、全員、全過程和日常化、制度化的依法監管，不斷提高企業經營管理的法制化、規范化水平，徹底杜絕內部違法違規經營問題，建立健全與企業改革和發展相適應的內部專賣管理監督長效機制，促進全局各項工作再上一個新臺階。
二、工作措施與要求
（一）加強教育引導，增強內管意識
加強教育引導的重點是領導干部。加強內部專賣管理監督工作，首先要領導抓、關鍵要抓領導。因此，必須把教育的重點放在各級領導干部身上，著力解決領導干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業工作重心，以樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀為根本，以遵紀守法、嚴格自律為主題，以轉變觀念、規范行為、維護國家和消費者利益、保障行業改革和發展為目標，切實加強對全市行業各級領導干部的學習教育。利用中心組理論學習、“一課三會”、日常和專題學習等多種形式，與黨員先進性教育、反腐倡廉教育有機協調，把學習教育、改進工作、解決實際問題結合起來，教育引導各級領導、特別是各單位、各部門主要領導牢固樹立外打內管，“兩手抓、兩手都要硬，堅持用有力的手抓內管”的思想觀念，全面增強責任意識、自律意識、監管意識，努力提高自身履職能力和執行能力，切實轉變工作方向和工作作風，確保加強內部專賣管理監督工作的順利進行。
進一步加強全員思想政治工作。加強內部專賣管理監督，首先要統一思想，關鍵在提高認識。因此，必須把加強全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認識問題。要進一步引深“兩個維護”大討論活動，廣泛發動職工群眾積極參與討論，全面提高行業干部職工對“兩個維護”的思想認識，更加牢固地樹立起國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，切實以加強監管，規范行為的實際行動，維護好國家利益和消費者利益。
教育引導廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進一步強化全面貫徹煙草專賣法律法規的自覺性，徹底糾正過去對《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強法律意識和法制觀念，努力提高依法行政、依法經營的能力和水平。
全市行業各級領導干部都要在加強自身學習的同時，深入宣講全國行業加強內部管理監督工作會議精神，教育引導全體干部職工認清形勢、明確方向，進一步理清發展的思路，盡快把思想統一到、工作重心轉移到加強內部專賣管理監督上來。
（二）健全完善制度，建立長效機制
1.建立內部專賣管理監督體制。明確監管的領導機構和組織架構、確定內部專賣監管的原則和監管對象，搭建起實施內部專賣監管的體制框架。
2.建立健全內部專賣管理監督的實施細則。確定內部監管的主要內容和政策依據，明確針對什么采取什么、實施什么達到什么等方面的基本方法和目標；明確監管的內部分工和崗位職責，確立實施內部專賣監管的基本模式。
存積壓及個人說了算、不符合決策程序等不規范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關鍵，采取檢查落實、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業內控制度，監督規范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發、客戶入網、貨源分配、客戶類型劃分、補訂貨源等關鍵，采取嚴把行政許可審核關、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規范補訂貨源程序等手段，重點解決“無證供貨”、“拆單分攤”、“賣大戶”、“補貨套購”等“假入網”問題。
4.建立健全內部專賣管理監督的懲治制度。以國家煙草專賣法律法規及行業內部管理規定為依據，明確懲治對象和懲治手段，加大懲治力度。嚴厲查處行業內部違法、違規、違紀行為。以強有力的懲治措施，增強教育的說服力、制度的約束力和監督的威懾力。
1.堅持和完善“決策程序規定”和“會議議事規則”。根據企業實際情況，按照集體決策、科學決策、民主決策的要求，針對企業“三重一大”重要事項，進一步完善決策和實施過程中的事前調研、事中監督、事后審核的程序，全面規范決策行為，防止決策隨意性。
2.堅持和完善財務審計制度。進一步加強會計基礎工作；切實加大對企業資金、資產的監管力度；不斷完善預算、投資、薪酬管理辦法，強化三個委員會職能，堅決體現制度剛性；進一步完善內部審計制度，積極拓展內審領域和范疇，突出發揮好內審制度對企業內部控制的重要作用。
3.建立健全卷煙經營內部控制制度。按照新的業務流程，全面建立起對卷煙經營全過程的管理控制制度。重點在卷煙購、銷、存的關鍵環節，建立崗位間相互制衡、相互監督的有效機制，明確重點崗位、重要人員職責范圍和責任追究細則，并制定科學、規范、有效的監管辦法。
堅持和完善企務、政務公開制度。結合行風、政風、黨風廉政建設工作，深入推進企務、政務公開。根據行業實際，擴大公開范圍和公開內容，特別是要把握行政許可、行政執法及業務經營流程的關鍵環節，在不涉及商業機密的前提下，全面增強經營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監督管理的領域和渠道，利用多種形式的監督制約機制，徹底杜絕行政管理和業務經營中的暗箱操作行為，不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民，在全社會樹立良好的行業形象。
（三）深入推進改革，理順監管體制
繼續推進組織結構調整，強化專賣內管職能。按照省局下達的機構設臵方案，加快組織結構調整步伐。根據加強專賣內管的需要，調整領導和部門分工格局，逐級明確煙草專賣局和專賣監督管理部門的內管基礎地位；按照工作需求，對專賣部門進行合理分工，明確內管和外打的執行機構；規范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監控下的卷煙經營整體業務程序，保證依法監管領導有力、措施得力、環節順暢、落實到位。
確認等審批行為，嚴把依法行政、依法經營關。
繼續推進經營模式轉型，充分發揮信息化在內部專賣監管中的作用。按照“整體推進、全面提升”的網建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運用卷煙生產經營決策管理系統的基礎上，進一步改進和完善卷煙分銷系統、誠信管理系統等方面的業務流程設計，在業務經營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發、客戶入網、分類等敏感環節，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調整、變更的責任部門、責任人及數據維護時間、地點的監管模塊，有效利用科技手段，提高監管質量和水平。
（四）建立責任體系，明確監管責任
明確專賣管理監督單位的職責。根據國家局、省局要求，市局的職責是建立和實施專賣監督管理制度及長效機制，督導、檢查、考核各縣（區）局有關專賣管理監督工作的落實情況，查處違法、違規、違紀案件，確保卷煙購銷存的全過程監控到位?？h（區）局的職責是監管卷煙銷售網絡，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環。
明確各級領導及具體工作人員的責任。各級局局長是內部專賣管理監督的第一責任人，對本單位依法行政、依法經營負總責；副局長對內部專賣管理監督工作負直接領導責任，各崗位監管人員對其負責的工作承擔直接責任。以此為基礎建立自上而下、逐級負責、責任到人的完整的責任體系，認真落實內部監管責任制，努力形成專賣、紀檢、財務審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內部專賣監管工作的全面落實。
認真落實責任追究制度，對卷煙經營活動中發生的重大違法、違規、-6-
違紀案件，除追究直接當事人的責任外，嚴格追究專賣管理監督相關責任人失察、瀆職的責任。
（五）加強隊伍建設，確保監管質量
進一步加強隊伍素質建設。堅持并落實長效的學習教育制度，并不斷開展內部監管專題教育培訓，努力提高專賣隊伍的依法行政能力和行政執法水平，使隊伍整體素質盡快適應加強內部專賣監管的工作需求。
進一步加強隊伍作風建設。制定強有力的專賣執法紀律，強化紀律約束機制，采取教育、行政、組織手段，強力規范執法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發生，提高隊伍的自律能力。
進一步加強隊伍的組織建設。按照人員配精、隊伍配齊、力量配強的要求，改變目前專賣隊伍在組織形式、人員結構上重外打輕內管的局面。在數量上，要保證有足夠的人員開展監管工作，履行監管職責；在質量上，要調整補充部分既掌握專賣法律法規和行業有關規定，又熟悉業務經營、財務管理等方面知識，原則性較強的得力人員，加入專賣隊伍，用以提高監管質量和工作效率。
三、工作步驟與方法
（一）學習動員階段
1.此階段的時間安排為從6月25日開始至7月10日結束； 2.工作目標：統一思想，提高認識，教育全員深刻認識加強內管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀。
3.工作重點：認真組織學習國家煙草專賣法律法規、行業管理規定及
國家局、省局領導講話精神，對全體干部職工進行全面動員，夯實思想基礎。
（二）梳理問題階段
1.此階段的時間安排為從7月11日開始至7月20日結束； 2.工作目標：全面自查自糾，查找梳理問題。
3.工作重點：市局（公司）主要領導要帶頭下基層組織開展專題調研，認真剖析企業經營活動中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發動全體員工對照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。
（三）落實整改階段
1.此階段的時間安排為從7月21日開始至8月底結束。
3.工作重點：各單位、各部門對涉及本單位、本部門的各項規章制度進行全面的清理，按照加強內部監管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續堅持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認真進行修訂完善，該堅持的明確下來長期堅持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執行。
（四）完善提高階段
1.此階段的工作是長期的任務，需要在短期整改結束后不斷引深。2.工作目標：認真落實出臺的各項制度，邊執行邊進行制度修訂，逐步完善內部專賣監管的長效機制。
領導抓、反復抓、抓反復，嚴格落實規章制度，全面提高組織執行力，努力達到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負其責，自覺實施和服從監管的目的。
四、保障機制
（一）組織保障
為了保證以上措施和步驟落到實處，推動全市行業內部專賣管理監督工作的順利開展，完成好省局“聯系點”的各項工作任務，市局專門設立“加強內部專賣管理監督工作”領導組，負責指揮全局工作。領導組下設辦公室，并配備專職工作人員，主要負責收集資料、傳遞信息、指揮協調、工作調研、檔案整理、經驗總結等日常工作。各縣區局（營銷部）也要成立相應機構，組織得力人員負責具體工作。對于開展此項工作必需的人力、物力、財力資源，市局將本著“經濟適用、滿足需求”的原則，統籌安排。
（二）制度保障
通過建立相應會議制度、周匯報制度、業務經營情況月匯報制度、專賣聯席會議制度、關鍵工作環節資料備案備查制度、主要經營負責人定期述職制度等手段，提高內部專賣監管的工作效率，保證信息及時溝通交流，確保業務經營的全過程始終在有效的控制和監督管理之下高效運作，全力推動內部專賣管理監督工作。
（三）激勵保障
工作熱情。同樣，對于貫徹執行不利、進展不快、整改效果不明顯的單位和有關責任人，也要運用經濟的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對于頂風違法違規、邊整邊犯的單位和個人，堅決按照制度要求嚴肅處理。
加強內部專賣管理監督是一項需要長期堅持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強內部專賣管理監督工作的全過程，必須堅持在發展中完善、在完善中發展的總體思路，認真把握監管和發展的關系，始終堅持發展是第一要務的指導方針。緊密結合企業的改革和發展實際，著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一，在發展中逐步完善監管手段。要針對不同階段出現的的突出問題，積極調整工作方向和工作措施，及時化解矛盾、解決問題、總結經驗教訓，在逐步完善監管機制中推動企業持續穩定協調健康發展。
**市煙草專賣局（公司）
內 部 專 賣 管 理 監 督 實 施 細 則
第一章 總則
第一條 為了貫徹落實《**市煙草專賣局加強內部專賣管理監督實施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內部專賣管理監督長效機制，全面規范全市行業經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業持續穩定健康協調發展，根據國家局《煙草行業內部專賣管理監督實施意見》、省局《關于加強全省行業內部管理監督工作實施辦法》，制定本細則。
第二條 本細則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。
第二章 內部專賣管理監督的基本原則
第三條
堅持依法依規監管原則。采取的一切監管手段必須符合國家法律法規和行業管理規定，做到有法必依、執法必嚴、違法必究。
第四條 堅持全面、全員、全過程監管原則。按照民主監管、科學監管的要求，以專賣管理監督為基礎，有效發揮財務審計、紀檢監察和整頓辦等部門的作用，對內部卷煙經營活動進行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監管。
第五條 堅持責任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級逐崗明確監管責任，實行權責一致、權力制衡、相互制約的監管責任制及責任追究制度。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。
第六條 堅持與行風、政風、黨風廉政建設相結合原則。通過加強內
部專賣管理監督，切實規范行業行為，達到不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民的要求，在全社會樹立良好的行業形象。
第七條 堅持與行業改革和發展要求相適應的原則。緊密結合行業改革和發展實際，保護和服務于內部合法的卷煙經營活動。著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一。
第三章 監督主體、監督對象和職責劃分
第八條 **市及其下屬的縣（區）煙草專賣局是本轄區實施內部專賣管理監督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規范、監管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。
各級煙草專賣局的專賣管理部門為內部專賣管理監督的具體執行部門。
各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定負責本轄區行業內部專賣監督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門的依法監督。
（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內部專賣管理監督事項。
第十一條
基層專賣管理所負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：
（一）貫徹落實本局內部專賣管理監督的規定和要求，實施本轄區內部專賣管理監督制度。
（二）對負責本轄區客戶服務的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進行監督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發現問題及時上報。
（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內部專賣管理監督事項。
第十二條 本細則所指內部專賣管理監督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位。
（一）貫徹落實內部專賣管理監督工作的部署和要求，不斷完善并落實內部控制制度，建立依法經營、守法經營的自律長效機制。
（二）按照煙草專賣法律、法規及有關規定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續，妥善保管許可證，按照許可證規定的范圍、渠道經營煙草專賣品。
（三）按照煙草專賣法律、法規及行業內有關規定申辦煙草專賣品準運證，禁止無證運輸或重復使用準運證運輸煙草專賣品。
（四）如實向專賣管理監督部門提供業務經營活動的相關資料，并對其真實性負責。禁止從無煙草專賣生產企業許可證的企業和個人采購貨源。
（五）積極配合專賣管理監督工作，主動接受專賣監督管理部門的管理監督。
第四章
第十三條 本細則所指內部專賣管理監督的內容為：全市行業遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定的情況。
市公司必須按照煙草專賣法律、法規及行業有關規定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業購進貨源。
（一）卷煙購進計劃的制定
1、全市行業必須按照省局(公司)下達的購銷存流轉計劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統一購進卷煙。執行卷煙購銷計劃的有關情況，應制表匯總通過信息網絡由市局專賣監督管理部門進行實時監督。
2、專賣部門必須全面參與卷煙購進計劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進計劃之前，應當將市場調研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領導。
3、市局局務會根據采購和專賣兩部門提交的報告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數量等購進計劃，并形成《會議紀要》。
（二）購進計劃的執行
1、市公司將經局務會集體研究決定的調入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內進行網上集中交易、合同打印。
2、采購部門對所簽定卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽定數、品牌、數量、余數進行制表匯總，由專賣部門通過信息網絡進行實時監督。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。
執行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規定的合同履約率。
（三）計劃的增減或變更
方可按照所批準的品牌、數量進行網上交易。有關交易材料必須送專賣監督管理部門備案。
2、市公司需要對已簽定的合同進行整份合同的退貨或調整時，必須符合省局（公司）的管理規定，并在報上級專賣監督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。
（二）市公司營銷中心應科學制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時報市局局務會研究決定；決定后的有關匯總材料送專賣部門備案。在執行過程中，需要對決定內容適當進行微調時，要在報請分管領導批準后，將調整情況及時報專賣部門備案。
當月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。
（三）市公司不得以任何方式向各區縣營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。
資料，審查有無向無證戶供貨行為的發生，并將每次的監督檢查結果造冊登記。市局專賣部門要經常性地開展巡查核實，并在區縣局提交的檢查結果報告加注審查意見。
（五）市局專賣部門要全程監督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環節，及時查處貨源不入網經營的問題。每次監督檢查的結果都要造冊登記，并及時向局領導匯報。
（一）市公司必須嚴格執行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。專賣部門要定期檢查核實掃碼情況，將檢查結果記錄在冊，并及時向局領導匯報。
（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗收單及發貨方、承運人所持準運證及合同隨貨同行聯，進行準運證到貨確認，并做好到有關資料的備案工作。
（三）倉儲部門必須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過信息系統網絡報市局專賣監督管理部門備查。
（四）各級配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。
（五）各縣（區）卷煙營銷部要及時向同級煙草專賣局、特別是分管領導、專賣部門通報日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經營情況，并由專賣監督管理部門通過信息網絡進行實時監督。
（六）基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調查報告中專列匯報。各局分管領導及專賣部門要經常性的檢查執行情況，并于每次檢查后在有關資料上加注意見。由市局專賣部門進行每月一次的調查核實。
（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位必須按照國家有關部門下達的計劃與煙農簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標準、價格收購煙葉，禁止跨區域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調撥計劃及所簽訂的煙葉購銷合同調撥煙葉，嚴格按許可證規定的范圍調撥煙葉，禁止向無經營權的單位和個人調撥煙葉。
（二）煙葉生產經營單位應當將煙葉生產農業的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執行情況（分實際收購的煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉購銷合同及匯總數、煙葉購銷合同的實際執行情況（按調省內、省外分別進行匯總和合計匯總）、本業務未執行的合同數（分煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉倉儲（分煙葉等級、產地、數量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以存盤備份的形式報送市局專賣監督管理部門核查。
靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對本轄區煙葉生產經營情況進行依法管理，并建立健全相應的管理監督長效機制。
（三）、對收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產地的市、縣局專賣監督管理部門要重點加強監控，嚴防其非法外流。
4、煙葉生產經營單位須嚴格按照國家局有關規定，對煙葉調出、調入實行專戶結算。
5、煙葉生產經營單位應當建立完善的煙葉倉儲管理辦法，切實做到：調入調出手續完備、報表帳冊完整準確，并須將煙葉的倉儲地點、規模、等級、數量等列表報送市局專賣監督管理部門核查。
（一）進駐經營企業和業務經營部門進行執法檢查。
（二）詢問經營企業和業務經營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。經營企業和業務經營部門的工作人員應當如實說明。
（三）要求經營企業和業務經營部門提供、報送相關文件和資料。有關經營企業和業務經營部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。
件、合同、發票、帳冊、單據、記錄、業務函電和其他資料予以封存。
（五）對企業和業務經營部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。
（六）對企業和業務經營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。
第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監督信息系統，各縣（區）局要在市局指導下，全面規范地運用好系統授權，對全市行業卷煙經營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監督。
（一）充分發揮專賣管理及誠信服務、星級管理系統的作用。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發放、準運證申領確認、客戶分類定級和貨源分配的管理監督。
（二）充分發揮卷煙生產經營決策管理系統的作用，監控卷煙經營的數量、渠道，及時發現、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。
（三）充分發揮卷煙分銷系統的作用，全程監控卷煙訪銷配送情況，及時發現、制止亂渠道調撥和卷煙超限量供貨、違反價格規定、虛假入網等問題。
-20-的行為。
（五）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達、計劃的調整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網銷售、價格管理、庫存結構等網絡資源向同級專賣監督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現網上實時在線全過程的專賣管理監督。
第二十條 各級局應當建立完善教育培訓制度，加強對全市行業各級領導、特別是業務經營單位的主要領導和經營管理人員進行煙草專賣法律法規及國家局有關政策規定的教育培訓，不斷提高生產經營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業內企業依法經營、規范經營，有效防范各類違法違規行為的發生。
市局每半年對本轄區各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規知識培訓，區縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎的上崗資格認證制度。
第二十一條 各級局應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全市行業內部經營單位應當如實、及時向各級專賣監督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，凡本細則中未明確要求經營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應當在階段性工作完成后的7日內及時提供、報送；各級專賣監督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。
第二十二條 各級局應當建立完善同級專賣管理監督工作制度，充分發
揮專賣監督管理部門對同級業務部門經營活動的專賣管理監督作用。各級專賣監督管理部門必須加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題；管理監督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。
第二十三條 各級局應當建立健全內部專賣管理監督檢查督查制度。市局每季度對全市行業內部經營單位進行一次全面檢查，區縣局每月對同級營銷部的經營活動組織一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區內通報檢查結果。
第二十四條 各級局應當建立完善內部專賣管理監督案件查辦制度。各級局在履行內部專賣管理監督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理。縣（區）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規及有關規定的行為，都有權舉報。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。
刑事責任的，應及時移交紀檢監察部門或司法機關處理。
第二十六條 各級局應當建立內部專賣管理監督報告制度，定期向上級局報告內部專賣管理監督的情況。區縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業通報情況。
報告的主要內容包括：各級局對本轄區行業內業務經營單位開展專賣執法檢查的情況；監管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內部專賣管理監督案件查辦情況；對業務經營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。
第二十七條 各級局應當建立內部專賣管理監督述職報告制度。市、縣兩級局局長須每年進行一次內部專賣管理監督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及各有關執法部門的審議；各級煙草專賣監督管理部門、包括基層管理所應當于每月月末向所在局匯報內部專賣管理監督情況，發現問題時更要及時匯報。
第二十八條 各級煙草專賣局要向監管對象及時通報相關的管理規定、管理政策。市公司要及時向全市各級局通報計劃、價格、牌號等有關卷煙經營的重要信息。
第二十九條 財務審計、紀檢監察等部門的內部管理監督以及政務、企務公開等措施和要求，按照調整完善后的《企業內控制度》及其它內管制度執行。
第六章 內部專賣管理監督機構設置和崗位職責
第三十條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業內部專賣管理監督的神圣職責，并確保內部專賣管理監督工作的長效開展，市局決定在專賣監督管理科內部設立專賣管理監督工作辦公室，專司內部專賣管理監督事宜。各區縣局也要成立相應的機構，并將熟悉法律、精通業務、擅長管理的人才盡快調整充實到專賣監督管理工作崗位，切實提高內部專賣管理監督工作的效率和水平。
（三）管理監督職責：具體負責定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實，負責組織對下級局內部專賣管理監督工作的指導、檢查及考核，負責同級專賣管理監督的相關事宜等。
第三十二條 各級局從事內部專賣管理監督工作的人員要具備與工作相適應的專業知識和工作經驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益。
第七章 內部專賣管理監督考核和責任追究
局的內部專賣管理監督工作進行考核。市局對區縣局每季度考核一次，區縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結果存檔，作為對各級局領導干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。
第三十四條 各級煙草專賣局的領導班子對本轄區內部專賣管理監督工作負全面領導責任。
第三十五條
（一）內部專賣管理監督長效機制的建立情況；
（二）內部專賣管理監督制度的制定和落實情況；
（四）本轄區監管對象的依法依規經營情況；
（五）依法行政，規范內部專賣管理監督行為的情況；
（六）煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓情況等。
第三十六條
（一）沒有建立本轄區內部專賣管理監督長效機制的；
（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門對內部專賣管理監督工作檢查考核的。
（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監督制度要求的；
（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門檢查、考核、監督的。
第三十八條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和
紀律要求的，如監管對象發生嚴重的違法、違規經營或以上其他問題，按照上述日常管理監督機制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領導的相關責任。
第三十九條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監管對象正常合法的卷煙經營活動，或在執法過程中發生程序性失誤的，與對外執法一致，依照有關法律法規及行業有關規定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。
第四十條 全市行業內部專賣管理監督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。
（一）違反煙草專賣法律、法規及有關規定并造成重大損失或影響的；
（三）拒絕、阻撓專賣管理監督人員履行專賣管理監督職責的。第四十一條 內部專賣管理監督責任追究工作，由紀檢監察部門按有關工作程序負責辦理。
第八章 附則
第四十二條 本細則未盡事宜，將在本局（公司）其他規章制度中另行
規定；沒有規定的，按照國家煙草專賣法律法規及行業有關管理規定執行。
第四十三條 本細則由**市煙草專賣局負責解釋。
為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監督實施細則》，進一步細化專賣內部管理監督的各項措施，形成一套完整的專賣內管長效機制，以促進全市行業自律，保障全市行業持續穩定協調健康發展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據煙草專賣法律法規及行業有關管理規定，制定本制度。
第一章 卷煙購進
第一條
市公司必須嚴格執行國家局、省局(公司)下達的卷煙購銷計劃。市公司經濟運行科對全市卷煙購銷計劃和執行卷煙購銷計劃的情況，應制表匯總通過信息網絡由同級專賣監督管理部門實時進行監督。
第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應當召開局務會，在充分吸收各縣（區）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結合當地市場卷煙銷售情況和消費者吸食習慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀要》。
第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局規定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產企業許可證的企業和個人購進卷煙。
第四條 市公司應當按國家局集中交易的時間參加網上交易。省際間每半年一次，省內每季度一次。其它時間簽定合同，須經省局（公司）審核批準方可交易。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽訂數、品牌、數量、余數進行制表匯總后報市局專賣監督管理科存檔備查，并通過信息網絡由同級專賣監督管理部門進行實時監督。
第五條
合同簽訂后，市局專賣監督管理科要通過加強對到貨確認的監督，督促業務部門認真履行合同，履約率要達到90%以上。
第六條 對于新品牌卷煙，市公司應當制定相關的管理措施，適度限量調入，并實施監督跟蹤。
理科存檔備查。
第八條 市公司因當地市場發生變化，確需對卷煙訂貨計劃進行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負責人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準后，方可按所批準的品牌、數量進行網上交易。同時，要向市局專賣監督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計劃的原因和理由，由專賣監督管理科存檔備查。
第九條 市公司對以簽訂的合同進行整份合同的解除或調整時，須報省局（公司）批準備案后方可執行。合同解除及調整的原因和情況要報市局專賣監督管理科存檔備查。
第十條 到貨1個月內因質量問題或到貨6個月因滯銷原因，經工商雙方協商同意，報請省局（公司）批準后，向中國卷煙銷售公司提出申請，方可辦理退貨手續。同時，要將退貨情況專門做記錄存檔并報市局專賣監督管理科存檔備查。
第二章 卷煙到貨確認
第十二條
市公司必須嚴格執行國家局生產經營決策系統1號工程，落實卷煙到貨確認制度，購進的卷煙必須按規定做到100%實物掃碼，方可入庫。
第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規定進行網上實物確認和準運
證到貨確認。禁止虛假確認，未經到貨確認的卷煙不得銷售。
第十四條 省內卷煙到貨確認應在省局或山昆公司開出的準運證期滿1日內完成到貨確認。省際卷煙到貨確認最遲要于準運證有效期滿后3日內完成。
第十五條 卷煙入庫時，倉庫保管員應嚴格查驗隨貨同行的準運證、合同、稅票或銷貨票，手續齊全無差錯方可入庫；要嚴格按照行業卷煙生產經營決策系統（國家局“一號工程”）要求進行實物掃碼入庫，不得出現人為錯掃、漏掃、重掃現象，不掃碼卷煙不得接收入庫。
第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應及時上報市公司，由公司領導會同專賣監督管理部門及時進行核查處理，在認真澄清原因的基礎上，方可入庫。遇有重大問題，專賣監督管理科要上報省局專賣監督管理處協調處理。
第十七條 卷煙入庫時，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運人、物流中心負責人簽字（注明日期），物流中心在準運證上加蓋“貨已收訖”章。
理科履行交接手續后，專賣監督管理科責任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認員分別傳真到省局專賣監督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。
第十九條 省際卷煙到貨確認操作流程。物流中心到貨確認員負責登陸國家局煙草專賣品準運證計算機網絡管理系統進行網上確認。如準運證與實物信息不符，需做無法確認或實物確認，必須先報至市局專賣監督管理科，及時進行核查處理，澄清原因。遇有重大問題，專賣監督管理科要上報省局專賣監督管理處協調處理。問題查實處理后，方可上網做無法確認或實物確認，并注明確切原因，將隨貨同行手續和卷煙入庫單一并交市局專賣監督管理科，專賣監督管理科負責人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認員將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。
第二十條 為分清責任，便于查詢，凡涉及手續交接的雙方，如物流中心的倉儲部、綜合部和市局專賣監督管理科，應設立交接手續登記表，以經手人簽字為準。
第二十一條 專賣到貨確認員每天必須通過登陸國家局準運證到貨確認系統和行業生產經營決策系統，對市公司實物確認和準運證確認情況進行查詢監督，及時發現和糾正問題，確保到貨確認和國家局“一號工程”的順利實施。
第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進行實物確認和準運證確認，應及時將具體情況書面上報省局專賣監督管理處，并盡快補辦相應手續。
第二十三條 市局專賣監督管理科要經常性地對轄區內卷煙到貨確認和卷煙掃碼入庫情況進行監督檢查，對到貨確認中出現的問題，要深入調查了解，對較大的問題要報省局專賣監督管理處，確保到貨確認在規定的有效期限內完成。
第二十四條 在節假日和公休日，如有卷煙需要進行到貨確認，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認工作按時順利進行。
第三章 卷煙營銷
第二十五條 市公司應當嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局規定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價格規定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人。
第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區）卷煙營銷部應當制定相應的銷售管理辦法，制定并嚴格落實違規責任追究制度，確保所經營的卷煙100%入網、落地、落戶銷售。
第二十七條 營銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號碼作為對客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。
第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區）卷煙營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。
第二十九條 營銷中心須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過網絡信息系統報同級專賣管理監督部門備查。
第三十條 對價格執行的管理監督：
（一）市局應成立卷煙價格管理領導小組，以便加強對卷煙價格的管理監督，領導小組要有專賣監督管理科負責人參加。
（二）由于市場因素，確須調整卷煙統一批發價和零售指導價的，須經價格管理領導小組共同討論，市局（公司）主要領導同意后，報請省局（公司）批準備案，方可執行。
（三）各縣（區）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強對卷煙批發價執行情況的監管，尤其是要加強對一線送貨過程的監督。堅決查處不執行北方十一省區域統一卷煙批發價的行為和以各種補貼方式變相降價銷售卷煙的行為。
（四）全市專賣管理部門要嚴格按照《山西省卷煙零售業明碼標價管理辦法》的有關規定，對全市卷煙零售戶執行卷煙零售指導價和明碼標價情況加強監督、正確引導，尤其要加強對行業自營門店的日常監督，有效杜絕自營門店搞二次批發或以任何形式低價競銷，切實維護卷煙價格穩定，提高客戶贏利水平。
第三十一條 對訂單采集流程的管理監督:
（一）營銷中心應當及時將全市所有的持證卷煙零售戶統一納入方銷配送網絡。對普通客戶、網上訂貨戶、電子結算戶、行業自營店等要一視同仁、誠信服務。
（二）對于不同客戶類型的供貨標準及服務標準，營銷中心要與專賣監督管理科共同確定，確保供貨和服務標準的制定公開、公平、公正、合理。
（三）營銷中心應當向轄區內的卷煙零售戶當月銷售卷煙的品牌、數量、價格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監督管理科每天要有專人登陸分銷系統，對貨源公示情況進行監督。
（四）營銷中心應當合理核定每個訪送周期的卷煙品牌、數量、不得超量供應，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監督管理科要隨時對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進行抽查，以便及時發現查處電訪員搞硬性組合、強行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。
（五）各級專賣執法人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集客戶對電訪方面的意見，及時發現在電訪方面存在的不規范經營行為線索，收集證據，將情況及時向本級專賣管理監督部門反映。專賣部門要及時將情況上報市局專賣監督管理科，由市局專賣監督管理科及時制止、查處在訂單采集環節存在的分配不公、強行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網、拆單分攤等問題。
第三十二條 對客戶經理工作的監督:
（一）對于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經理必須及時將其納入銷售網絡。同級專賣監督管理部門要加強對分銷系統的監管，杜絕虛擬客戶的出現，確保有效持證戶數與營銷中心入網訪銷戶數相一致。
（二）營銷中心在確定客戶分類標準時，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內廣泛征求意見后劃分。各縣（區）營銷部確定客戶類別時，根據客戶前六個月的平均銷量，由戶管員、客戶經理、送貨員共同實地核定后，再予以確定。
（三）客戶類型的動態變更，每季度進行一次?？蛻艚浝砀鶕蛻翡N售業績提出更新建議，以表格形式上報縣（區）營銷部，營銷部會同同級專賣監督管理部門充分征求轄區戶管員、送貨員意見后共同簽字認可，才能變更客戶類型。堅決杜絕個別人說了算，形成不平等供貨的事實。
（四）全市專賣人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集對客戶經理的意見，及時發現客戶經理的不規范經營行為線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處客戶經理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。
第四章 卷煙分揀配送
第三十三條 市局專賣監督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對卷煙出庫情況進行核查，將網上卷煙庫存數與實際出庫數、庫存數進行核對，并作好登記。及時發現、制止、查處白條出庫、頂庫、挪用、出借、倒賣庫存卷煙等行為，防止體外循環現象的發生。
第三十四條 市局專賣監督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對分揀打碼流程進行監督，并做好登記。督促分揀部門按照營銷中心當日生成的銷售單，嚴格按規定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準確無誤。及時發現、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。
貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時，必須將送貨小票按送貨時間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊》上，自覺接受專賣部門和卷煙零售戶的監督。
第三十六條 市局專賣監督管理科、各縣（區）局專賣監督管理股，要不定期對配送車位單和配送車上實際裝的卷煙品種、數量核對，及時發現、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規行為。
第三十七條 專賣執法人員在進行市場檢查時，要認真檢查核對《送貨小票粘貼備忘冊》記錄的銷售數量與實際銷量是否吻合，收集客戶對送貨員、送貨司機的意見，及時發現不規范經營行為的線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處送貨員和送貨司機私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。
為了全面加強全市行業內部專賣管理監督工作，促進全市行業自律，保障全市行業持續穩定協調健康發展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據《山西省煙草專賣局關于全面加強全省行業內部專賣管理監督工作施行辦法》，結合**市煙草行業內部專賣管理監督工作的具體實際，制定本制度。
一、監督主體
督的具體執行部門。
二、監督對象
1.市局的監督對象：經濟運行科、物流中心、營銷中心；
3.其他縣（區）局的監督對象：本局轄區的卷煙營銷部。
三、專賣監督管理部門的職責
四、監督對象的責任和義務
五、專賣監督管理部門的權限
1.進駐被監督單位、部門進行執法檢查；
6.對被監督單位、部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行
7.對被監督單位、部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。
六、同級專賣監督管理工作的要求
總的要求是，加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營政策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題，認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。
對“兩煙”經營各個環節的具體監管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內部專賣監督管理制度》執行。
第一條
為切實加強全市行業內部專賣管理監督工作，嚴格依法履行內部專賣管理監督檢查職責，根據煙草專賣法律法規及國家局、省局的有關規定，結合我市煙草行業的具體實際，制定本制度。
第二條 市局專賣監督管理科內部專賣管理監督辦公室具體負責內部專賣管理監督檢查制度的落實，內部專賣管理監督員是本制度的具體承辦人。
第三條 市局專賣監督管理部門實施內部專賣管理監督檢查的主要對象是市局經濟運行科、營銷中心、物流中心及10個縣區卷煙營銷部。
第四條 市局專賣監督管理部門根據履行內部專賣管理監督職責的需要，在實施內部專賣管理監督檢查過
局內部監督方案 河池市煙草專賣局內部專賣管理監督試點工作實施方案篇三
為迎接全國內部專賣管理監督標準化會議，提高我市行業專賣全員流程和內部專賣管理監督工作水平。省局決定于2008年3月10日在**召開專賣全員流程化暨內部專賣管理監督管理監督工作現場觀摩會，為保證現場觀摩會順利召開，并取得預期效果，特制定本實施方案。
一、組織機構及工作安排
下 設：辦公室 主 任：梁志強
（一）資料組組長：
1、匯報材料組: 負責人： 負責匯報材料的起草，2月22日出命題及匯報框架提綱2月25日前出初稿，3月1日定稿。
2、痕跡化資料組: 負責人： 成 員：
劉曉明 薛艷紅 冉文平
（二）、工作圖版制作組： 負責人：白小國 成 員：陳 斌 張新民
負責全市行業工作流程圖版的制作，市、縣兩級院內、辦公室、會議室等重要場制作和宣傳氛圍，圖版統一色調、統一內容、高質量、高標準。2月27日工作流程圖版全部上墻、同時拿出院內圖版設計的小樣。
（三）ppt演示資料制作組： 負責人:解麗君
成 員：白小國 陳 斌 王高洪 借助外力 從2月21起著手收集ppt的影像資料、素材，3月3日前完成制作。
（四）、信息系統2.0版演示組 負責人：解麗君
成 員：康小軍 曹麗娟 劉艷芳
以上各種文字資料集
三、相關單位（部門）工作
1、建立卷煙經營內控自律體系
局內部監督方案 河池市煙草專賣局內部專賣管理監督試點工作實施方案篇四
**市煙草專賣局（公司）
為深入貫徹全國煙草行業加強內部管理監督工作會議精神，建立完善內部專賣管理監督的長效機制，切實搞好省局加強內部專賣管理監督“聯系點”的工作，全面規范**煙草卷煙經營管理行為，制定本方案。
加強內部專賣管理監督工作的指導思想是：以“三個代表”重要思想和十六大、十六屆三中、四中全會精神為指導，牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，為鞏固和完善煙草專賣制度、保證行業改革和發展的順利進行，全面加強內部專賣管理監督工作，著力解決好**煙草在專賣體制下“提高效率”和“注重自律”兩大課題，推動企業持續穩定協調健康發展。
加強內部專賣管理監督工作的總體目標是：以成為全省行業加強內部專賣監管工作“聯系點”為契機，在進一步加強專賣隊伍建設的基礎上，重點解決當前在全市行業卷煙經營活動中存在的突出問題。通過對卷煙經營活動實施全面、全員、全過程和日常化、制度化的依法監管，不斷提高企業經營管理的法制化、規范化水平，徹底杜絕內部違法違規經營問題，建立健全與企業改革和發展相適應的內部專賣管理監督長效機制，促進全局各項工作再上一個新臺階。
二、工作措施與要求
（一）加強教育引導，增強內管意識
加強教育引導的重點是領導干部。加強內部專賣管理監督工作，首先要領導抓、關鍵要抓領導。因此，必須把教育的重點放在各級領導干部身上，著力解決領導干部思想上存在的不愿管、不敢管、不能管、不服管的問題。要緊緊圍繞行業工作重心，以樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀為根本，以遵紀守法、嚴格自律為主題，以轉變觀念、規范行為、維護國家和消費者利益、保障行業改革和發展為目標，切實加強對全市行業各級領導干部的學習教育。利用中心組理論學習、“一課三會”、日常和專題學習等多種形式，與黨員先進性教育、反腐倡廉教育有機協調，把學習教育、改進工作、解決實際問題結合起來，教育引導各級領導、特別是各單位、各部門主要領導牢固樹立外打內管，“兩手抓、兩手都要硬，堅持用有力的手抓內管”的思想觀念，全面增強責任意識、自律意識、監管意識，努力提高自身履職能力和執行能力，切實轉變工作方向和工作作風，確保加強內部專賣管理監督工作的順利進行。
進一步加強全員思想政治工作。加強內部專賣管理監督，首先要統一思想，關鍵在提高認識。因此，必須把加強全員思想政治工作放在重要位臵，著力解決干部職工的思想認識問題。要進一步引深“兩個維護”大討論活動，廣泛發動職工群眾積極參與討論，全面提高行業干部職工對“兩個維護”的思想認識，更加牢固地樹立起國家利益、消費者利益至上的共同價值觀，切實以加強監管，規范行為的實際行動，維護好國家利益和消費者利益。
教育引導廣大干部職工深刻理解專賣立法宗旨和本意要求，進一步強化全面貫徹煙草專賣法律法規的自覺性，徹底糾正過去對《煙草專賣法》理解和貫徹上的片面性，不斷增強法律意識和法制觀念，努力提高依法行政、依法經營的能力和水平。
全市行業各級領導干部都要在加強自身學習的同時，深入宣講全國行業加強內部管理監督工作會議精神，教育引導全體干部職工認清形勢、明確方向，進一步理清發展的思路，盡快把思想統一到、工作重心轉移到加強內部專賣管理監督上來。
（二）健全完善制度，建立長效機制
1.建立內部專賣管理監督體制。明確監管的領導機構和組織架構、確定內部專賣監管的原則和監管對象，搭建起實施內部專賣監管的體制框架。
2.建立健全內部專賣管理監督的實施細則。確定內部監管的主要內容和政策依據，明確針對什么采取什么、實施什么達到什么等方面的基本方法和目標；明確監管的內部分工和崗位職責，確立實施內部專賣監管的基本模式。
存積壓及個人說了算、不符合決策程序等不規范問題；在卷煙庫存方面，抓住到貨確認、卷煙入庫出庫、照單分揀配送等關鍵，采取檢查落實、核查訂單、跟蹤督查等手段，配合企業內控制度，監督規范卷煙出入庫程序；在卷煙銷售方面，抓住許可證核發、客戶入網、貨源分配、客戶類型劃分、補訂貨源等關鍵，采取嚴把行政許可審核關、公開貨源分配和客戶類型劃分辦法、規范補訂貨源程序等手段，重點解決“無證供貨”、“拆單分攤”、“賣大戶”、“補貨套購”等“假入網”問題。
4.建立健全內部專賣管理監督的懲治制度。以國家煙草專賣法律法規及行業內部管理規定為依據，明確懲治對象和懲治手段，加大懲治力度。嚴厲查處行業內部違法、違規、違紀行為。以強有力的懲治措施，增強教育的說服力、制度的約束力和監督的威懾力。
1.堅持和完善“決策程序規定”和“會議議事規則”。根據企業實際情況，按照集體決策、科學決策、民主決策的要求，針對企業“三重一大”重要事項，進一步完善決策和實施過程中的事前調研、事中監督、事后審核的程序，全面規范決策行為，防止決策隨意性。
2.堅持和完善財務審計制度。進一步加強會計基礎工作；切實加大對企業資金、資產的監管力度；不斷完善預算、投資、薪酬管理辦法，強化三個委員會職能，堅決體現制度剛性；進一步完善內部審計制度，積極拓展內審領域和范疇，突出發揮好內審制度對企業內部控制的重要作用。
3.建立健全卷煙經營內部控制制度。按照新的業務流程，全面建立起對卷煙經營全過程的管理控制制度。重點在卷煙購、銷、存的關鍵環節，建立崗位間相互制衡、相互監督的有效機制，明確重點崗位、重要人員職責范圍和責任追究細則，并制定科學、規范、有效的監管辦法。
堅持和完善企務、政務公開制度。結合行風、政風、黨風廉政建設工作，深入推進企務、政務公開。根據行業實際，擴大公開范圍和公開內容，特別是要把握行政許可、行政執法及業務經營流程的關鍵環節，在不涉及商業機密的前提下，全面增強經營管理行為的透明度。不斷拓寬民主監督管理的領域和渠道，利用多種形式的監督制約機制，徹底杜絕行政管理和業務經營中的暗箱操作行為，不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民，在全社會樹立良好的行業形象。
（三）深入推進改革，理順監管體制
繼續推進組織結構調整，強化專賣內管職能。按照省局下達的機構設臵方案，加快組織結構調整步伐。根據加強專賣內管的需要，調整領導和部門分工格局，逐級明確煙草專賣局和專賣監督管理部門的內管基礎地位；按照工作需求，對專賣部門進行合理分工，明確內管和外打的執行機構；規范專賣局和專賣職能部門全面參與、全程監控下的卷煙經營整體業務程序，保證依法監管領導有力、措施得力、環節順暢、落實到位。
確認等審批行為，嚴把依法行政、依法經營關。
繼續推進經營模式轉型，充分發揮信息化在內部專賣監管中的作用。按照“整體推進、全面提升”的網建工作要求，努力提高信息化利用水平。在全面運用卷煙生產經營決策管理系統的基礎上，進一步改進和完善卷煙分銷系統、誠信管理系統等方面的業務流程設計，在業務經營、卷煙營銷的全過程，特別是貨源分配、流向及許可證核發、客戶入網、分類等敏感環節，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調整、變更的責任部門、責任人及數據維護時間、地點的監管模塊，有效利用科技手段，提高監管質量和水平。
（四）建立責任體系，明確監管責任
明確專賣管理監督單位的職責。根據國家局、省局要求，市局的職責是建立和實施專賣監督管理制度及長效機制，督導、檢查、考核各縣（區）局有關專賣管理監督工作的落實情況，查處違法、違規、違紀案件，確保卷煙購銷存的全過程監控到位?？h（區）局的職責是監管卷煙銷售網絡，保證卷煙落戶銷售，防止形成卷煙體外循環。
明確各級領導及具體工作人員的責任。各級局局長是內部專賣管理監督的第一責任人，對本單位依法行政、依法經營負總責；副局長對內部專賣管理監督工作負直接領導責任，各崗位監管人員對其負責的工作承擔直接責任。以此為基礎建立自上而下、逐級負責、責任到人的完整的責任體系，認真落實內部監管責任制，努力形成專賣、紀檢、財務審計等部門分工合作、齊抓共管的工作格局，推動內部專賣監管工作的全面落實。
認真落實責任追究制度，對卷煙經營活動中發生的重大違法、違規、-6-
違紀案件，除追究直接當事人的責任外，嚴格追究專賣管理監督相關責任人失察、瀆職的責任。
（五）加強隊伍建設，確保監管質量
進一步加強隊伍素質建設。堅持并落實長效的學習教育制度，并不斷開展內部監管專題教育培訓，努力提高專賣隊伍的依法行政能力和行政執法水平，使隊伍整體素質盡快適應加強內部專賣監管的工作需求。
進一步加強隊伍作風建設。制定強有力的專賣執法紀律，強化紀律約束機制，采取教育、行政、組織手段，強力規范執法行為，杜絕知法犯法、違法行政的問題發生，提高隊伍的自律能力。
進一步加強隊伍的組織建設。按照人員配精、隊伍配齊、力量配強的要求，改變目前專賣隊伍在組織形式、人員結構上重外打輕內管的局面。在數量上，要保證有足夠的人員開展監管工作，履行監管職責；在質量上，要調整補充部分既掌握專賣法律法規和行業有關規定，又熟悉業務經營、財務管理等方面知識，原則性較強的得力人員，加入專賣隊伍，用以提高監管質量和工作效率。
三、工作步驟與方法
（一）學習動員階段
1.此階段的時間安排為從6月25日開始至7月10日結束； 2.工作目標：統一思想，提高認識，教育全員深刻認識加強內管工作的重要性和必要性，在全員的思想深處牢固樹立國家利益至上、消費者利益至上的共同價值觀。
3.工作重點：認真組織學習國家煙草專賣法律法規、行業管理規定及
國家局、省局領導講話精神，對全體干部職工進行全面動員，夯實思想基礎。
（二）梳理問題階段
1.此階段的時間安排為從7月11日開始至7月20日結束； 2.工作目標：全面自查自糾，查找梳理問題。
3.工作重點：市局（公司）主要領導要帶頭下基層組織開展專題調研，認真剖析企業經營活動中存在的管理漏洞和突出問題，廣泛發動全體員工對照工作要求，深刻揭擺、梳理問題，并制定具體的整改措施。
（三）落實整改階段
1.此階段的時間安排為從7月21日開始至8月底結束。
3.工作重點：各單位、各部門對涉及本單位、本部門的各項規章制度進行全面的清理，按照加強內部監管的要求，分門別類地整理出需要完善的制度、需要繼續堅持的制度、需要建立健全的制度等。該建立的制度盡快組織制定，該完善的認真進行修訂完善，該堅持的明確下來長期堅持，并在工作中不折不扣地加以貫徹執行。
（四）完善提高階段
1.此階段的工作是長期的任務，需要在短期整改結束后不斷引深。2.工作目標：認真落實出臺的各項制度，邊執行邊進行制度修訂，逐步完善內部專賣監管的長效機制。
領導抓、反復抓、抓反復，嚴格落實規章制度，全面提高組織執行力，努力達到各單位、各部門、各崗位各司其職、各負其責，自覺實施和服從監管的目的。
四、保障機制
（一）組織保障
為了保證以上措施和步驟落到實處，推動全市行業內部專賣管理監督工作的順利開展，完成好省局“聯系點”的各項工作任務，市局專門設立“加強內部專賣管理監督工作”領導組，負責指揮全局工作。領導組下設辦公室，并配備專職工作人員，主要負責收集資料、傳遞信息、指揮協調、工作調研、檔案整理、經驗總結等日常工作。各縣區局（營銷部）也要成立相應機構，組織得力人員負責具體工作。對于開展此項工作必需的人力、物力、財力資源，市局將本著“經濟適用、滿足需求”的原則，統籌安排。
（二）制度保障
通過建立相應會議制度、周匯報制度、業務經營情況月匯報制度、專賣聯席會議制度、關鍵工作環節資料備案備查制度、主要經營負責人定期述職制度等手段，提高內部專賣監管的工作效率，保證信息及時溝通交流，確保業務經營的全過程始終在有效的控制和監督管理之下高效運作，全力推動內部專賣管理監督工作。
（三）激勵保障
工作熱情。同樣，對于貫徹執行不利、進展不快、整改效果不明顯的單位和有關責任人，也要運用經濟的、行政的、組織的等多種手段予以懲戒。對于頂風違法違規、邊整邊犯的單位和個人，堅決按照制度要求嚴肅處理。
加強內部專賣管理監督是一項需要長期堅持、不斷完善的工作，不可能一步到位、一蹴而就。因此，在加強內部專賣管理監督工作的全過程，必須堅持在發展中完善、在完善中發展的總體思路，認真把握監管和發展的關系，始終堅持發展是第一要務的指導方針。緊密結合企業的改革和發展實際，著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一，在發展中逐步完善監管手段。要針對不同階段出現的的突出問題，積極調整工作方向和工作措施，及時化解矛盾、解決問題、總結經驗教訓，在逐步完善監管機制中推動企業持續穩定協調健康發展。
**市煙草專賣局（公司）
內 部 專 賣 管 理 監 督 實 施 細 則
第一章 總則
第一條 為了貫徹落實《**市煙草專賣局加強內部專賣管理監督實施方案》（以下簡稱《方案》），建立健全內部專賣管理監督長效機制，全面規范全市行業經營管理行為，進一步維護好國家利益和消費者利益，鞏固和完善煙草專賣制度、保障行業持續穩定健康協調發展，根據國家局《煙草行業內部專賣管理監督實施意見》、省局《關于加強全省行業內部管理監督工作實施辦法》，制定本細則。
第二條 本細則適用于**市煙草專賣局（公司）及下屬各單位。
第二章 內部專賣管理監督的基本原則
第三條
堅持依法依規監管原則。采取的一切監管手段必須符合國家法律法規和行業管理規定，做到有法必依、執法必嚴、違法必究。
第四條 堅持全面、全員、全過程監管原則。按照民主監管、科學監管的要求，以專賣管理監督為基礎，有效發揮財務審計、紀檢監察和整頓辦等部門的作用，對內部卷煙經營活動進行事前、事中、事后橫向到邊、縱向到底的全過程監管。
第五條 堅持責任效率原則。按照屬地管理的要求，逐級逐崗明確監管責任，實行權責一致、權力制衡、相互制約的監管責任制及責任追究制度。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。
第六條 堅持與行風、政風、黨風廉政建設相結合原則。通過加強內
部專賣管理監督，切實規范行業行為，達到不斷以行風、政風、黨風廉政建設的新成效取信于民的要求，在全社會樹立良好的行業形象。
第七條 堅持與行業改革和發展要求相適應的原則。緊密結合行業改革和發展實際，保護和服務于內部合法的卷煙經營活動。著眼全局，總體規劃，分步驟、分階段循序漸進，強調針對性、前瞻性和可操作性的有機統一。
第三章 監督主體、監督對象和職責劃分
第八條 **市及其下屬的縣（區）煙草專賣局是本轄區實施內部專賣管理監督的主體，按照屬地管理原則和“職能明確、行為規范、監管有效、保障有力”的要求，實行內部專賣管理監督責任制。特殊情況可以由上級煙草專賣局指定管轄。
各級煙草專賣局的專賣管理部門為內部專賣管理監督的具體執行部門。
各級煙草專賣局必須依照煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定負責本轄區行業內部專賣監督管理工作，并接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門的依法監督。
（四）省局交辦和其他需要由市煙草專賣局辦理的內部專賣管理監督事項。
第十一條
基層專賣管理所負責本轄區內部專賣管理監督工作，主要職責是：
（一）貫徹落實本局內部專賣管理監督的規定和要求，實施本轄區內部專賣管理監督制度。
（二）對負責本轄區客戶服務的營銷員、訪銷員、送貨員的工作進行監督，廣泛收集客戶對煙草管理和服務行為的意見和建議，發現問題及時上報。
（三）縣局交辦和其它需要由管理所辦理的內部專賣管理監督事項。
第十二條 本細則所指內部專賣管理監督的對象為：**市煙草公司及其下屬10個區縣依法取得煙草專賣許可證的卷煙營銷部。**市靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位。
（一）貫徹落實內部專賣管理監督工作的部署和要求，不斷完善并落實內部控制制度，建立依法經營、守法經營的自律長效機制。
（二）按照煙草專賣法律、法規及有關規定，及時辦理許可證的申領、注銷、變更等手續，妥善保管許可證，按照許可證規定的范圍、渠道經營煙草專賣品。
（三）按照煙草專賣法律、法規及行業內有關規定申辦煙草專賣品準運證，禁止無證運輸或重復使用準運證運輸煙草專賣品。
（四）如實向專賣管理監督部門提供業務經營活動的相關資料，并對其真實性負責。禁止從無煙草專賣生產企業許可證的企業和個人采購貨源。
（五）積極配合專賣管理監督工作，主動接受專賣監督管理部門的管理監督。
第四章
第十三條 本細則所指內部專賣管理監督的內容為：全市行業遵守煙草專賣法律、法規及行業有關管理規定的情況。
市公司必須按照煙草專賣法律、法規及行業有關規定的許可范圍、價格、渠道簽定卷煙購銷合同，嚴禁向無煙草專賣生產許可證的企業購進貨源。
（一）卷煙購進計劃的制定
1、全市行業必須按照省局(公司)下達的年度購銷存流轉計劃總量、定貨要求、定貨原則，由市公司統一購進卷煙。執行卷煙購銷計劃的有關情況，應制表匯總通過信息網絡由市局專賣監督管理部門進行實時監督。
2、專賣部門必須全面參與卷煙購進計劃的制定工作。貨源采購部門在制定購進計劃之前，應當將市場調研和綜合分析報告送專賣部門備案審核，由專賣部門簽署意見后上報局領導。
3、市局局務會根據采購和專賣兩部門提交的報告，按照集體決策的原則，研究決定供貨廠家、品牌數量等購進計劃，并形成《會議紀要》。
（二）購進計劃的執行
1、市公司將經局務會集體研究決定的調入計劃報省局（公司）審核同意后，在國家局指定的時間內進行網上集中交易、合同打印。
2、采購部門對所簽定卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽定數、品牌、數量、余數進行制表匯總，由專賣部門通過信息網絡進行實時監督。合同復印件要在上報省銷售公司的同時送專賣部門備案。
執行卷煙購銷合同必須確保國家局、省局規定的合同履約率。
（三）計劃的增減或變更
方可按照所批準的品牌、數量進行網上交易。有關交易材料必須送專賣監督管理部門備案。
2、市公司需要對已簽定的合同進行整份合同的退貨或調整時，必須符合省局（公司）的管理規定，并在報上級專賣監督管理部門備案的同時，送同級專賣部門備案。
（二）市公司營銷中心應科學制定全市年、季、月度卷煙營銷及品牌培育策略和貨源分配及市場投放計劃，送市局專賣部門審核并加注意見后，及時報市局局務會研究決定；決定后的有關匯總材料送專賣部門備案。在執行過程中，需要對決定內容適當進行微調時，要在報請分管領導批準后，將調整情況及時報專賣部門備案。
當月市場投放計劃，即銷售卷煙的品牌、數量、價格等必須向全市合法卷煙零售戶公開，全面實施貨源公開、公平、公正的訪銷配送。不得超量供應卷煙，不得委托他方代訪、代送卷煙。
（三）市公司不得以任何方式向各區縣營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。
資料，審查有無向無證戶供貨行為的發生，并將每次的監督檢查結果造冊登記。市局專賣部門要經常性地開展巡查核實，并在區縣局提交的檢查結果報告加注審查意見。
（五）市局專賣部門要全程監督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，嚴密監控卷煙到貨、庫存及貨源分配和定單生成環節，及時查處貨源不入網經營的問題。每次監督檢查的結果都要造冊登記，并及時向局領導匯報。
（一）市公司必須嚴格執行卷煙到貨確認制度，卷煙入庫必須掃碼，禁止虛假確認。專賣部門要定期檢查核實掃碼情況，將檢查結果記錄在冊，并及時向局領導匯報。
（二）卷煙到貨后，專賣部門憑物流中心開具的到貨驗收單及發貨方、承運人所持準運證及合同隨貨同行聯，進行準運證到貨確認，并做好到有關資料的備案工作。
（三）倉儲部門必須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過信息系統網絡報市局專賣監督管理部門備查。
（四）各級配送部門送貨員在進行送貨服務時，必須在經客戶核對無誤的卷煙定單上簽字，并幫助客戶將定單逐筆留存裝訂備查。
（五）各縣（區）卷煙營銷部要及時向同級煙草專賣局、特別是分管領導、專賣部門通報日定單量、送貨量、交易額以及配送路線等有關卷煙經營情況，并由專賣監督管理部門通過信息網絡進行實時監督。
（六）基層專賣管理所要對所轄客戶卷煙經營情況進行調查走訪，監督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實情況載入工作日志，在每周市場調查報告中專列匯報。各局分管領導及專賣部門要經常性的檢查執行情況，并于每次檢查后在有關資料上加注意見。由市局專賣部門進行每月一次的調查核實。
（一）靈丘縣、廣靈縣煙葉生產經營單位必須按照國家有關部門下達的計劃與煙農簽訂煙葉收購合同，約定煙葉種植面積，不得超計劃種植，不得無合同收購；必須嚴格按照國家烤煙標準、價格收購煙葉，禁止跨區域收購，禁止壓級壓價、提級提價；必須按上級下達的調撥計劃及所簽訂的煙葉購銷合同調撥煙葉，嚴格按許可證規定的范圍調撥煙葉，禁止向無經營權的單位和個人調撥煙葉。
（二）煙葉生產經營單位應當將煙葉生產農業年度的煙葉種植計劃、種植面積的實際落實情況；煙葉收購計劃、煙葉收購計劃的實際執行情況（分實際收購的煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉購銷合同及匯總數、煙葉購銷合同的實際執行情況（按調省內、省外分別進行匯總和合計匯總）、本業務年度未執行的合同數（分煙葉等級、產地、數量列表）；煙葉倉儲（分煙葉等級、產地、數量列表）等情況，在煙葉種植、收購、調撥、倉儲等各個階段，及時以存盤備份的形式報送市局專賣監督管理部門核查。
靈丘縣、廣靈縣煙草專賣局必須對本轄區煙葉生產經營情況進行依法管理，并建立健全相應的管理監督長效機制。
（三）、對收購合同剩余部分的煙葉，各煙葉產地的市、縣局專賣監督管理部門要重點加強監控，嚴防其非法外流。
4、煙葉生產經營單位須嚴格按照國家局有關規定，對煙葉調出、調入實行專戶結算。
5、煙葉生產經營單位應當建立完善的煙葉倉儲管理辦法，切實做到：調入調出手續完備、報表帳冊完整準確，并須將煙葉的倉儲地點、規模、等級、數量等列表報送市局專賣監督管理部門核查。
（一）進駐經營企業和業務經營部門進行執法檢查。
（二）詢問經營企業和業務經營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。經營企業和業務經營部門的工作人員應當如實說明。
（三）要求經營企業和業務經營部門提供、報送相關文件和資料。有關經營企業和業務經營部門應當按照本細則的要求，如實提供、報送有關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。
件、合同、發票、帳冊、單據、記錄、業務函電和其他資料予以封存。
（五）對企業和業務經營部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。
（六）對企業和業務經營部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。
第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統的基礎上，進一步建立完善內部專賣管理監督信息系統，各縣（區）局要在市局指導下，全面規范地運用好系統授權，對全市行業卷煙經營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監督。
（一）充分發揮專賣管理及誠信服務、星級管理系統的作用。利用系統功能，進一步加強對許可證申領發放、準運證申領確認、客戶分類定級和貨源分配的管理監督。
（二）充分發揮卷煙生產經營決策管理系統的作用，監控卷煙經營的數量、渠道，及時發現、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題。
（三）充分發揮卷煙分銷系統的作用，全程監控卷煙訪銷配送情況，及時發現、制止亂渠道調撥和卷煙超限量供貨、違反價格規定、虛假入網等問題。
-20-的行為。
（五）為有效實施對“兩煙”生產經營活動全過程的專賣管理監督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達、計劃的調整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網銷售、價格管理、庫存結構等網絡資源向同級專賣監督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現網上實時在線全過程的專賣管理監督。
第二十條 各級局應當建立完善教育培訓制度，加強對全市行業各級領導、特別是業務經營單位的主要領導和經營管理人員進行煙草專賣法律法規及國家局有關政策規定的教育培訓，不斷提高生產經營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業內企業依法經營、規范經營，有效防范各類違法違規行為的發生。
市局每半年對本轄區各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規知識培訓，區縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎的上崗資格認證制度。
第二十一條 各級局應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關要求，全市行業內部經營單位應當如實、及時向各級專賣監督管理部門提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料，凡本細則中未明確要求經營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應當在階段性工作完成后的7日內及時提供、報送；各級專賣監督管理部門須指定專人逐項進行調查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。
第二十二條 各級局應當建立完善同級專賣管理監督工作制度，充分發
揮專賣監督管理部門對同級業務部門經營活動的專賣管理監督作用。各級專賣監督管理部門必須加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營決策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題；管理監督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。
第二十三條 各級局應當建立健全內部專賣管理監督檢查督查制度。市局每季度對全市行業內部經營單位進行一次全面檢查，區縣局每月對同級營銷部的經營活動組織一次全面檢查。檢查結果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區內通報檢查結果。
第二十四條 各級局應當建立完善內部專賣管理監督案件查辦制度。各級局在履行內部專賣管理監督職責時，應當設立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理?？h（區）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規及有關規定的行為，都有權舉報。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。
刑事責任的，應及時移交紀檢監察部門或司法機關處理。
第二十六條 各級局應當建立內部專賣管理監督報告制度，定期向上級局報告內部專賣管理監督的情況。區縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業通報情況。
報告的主要內容包括：各級局對本轄區行業內業務經營單位開展專賣執法檢查的情況；監管對象如實、及時提供、報送相關的備案備查資料的情況及調查核實的情況；內部專賣管理監督案件查辦情況；對業務經營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。
第二十七條 各級局應當建立內部專賣管理監督述職報告制度。市、縣兩級局局長須每年進行一次內部專賣管理監督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及各有關執法部門的審議；各級煙草專賣監督管理部門、包括基層管理所應當于每月月末向所在局匯報內部專賣管理監督情況，發現問題時更要及時匯報。
第二十八條 各級煙草專賣局要向監管對象及時通報相關的管理規定、管理政策。市公司要及時向全市各級局通報計劃、價格、牌號等有關卷煙經營的重要信息。
第二十九條 財務審計、紀檢監察等部門的內部管理監督以及政務、企務公開等措施和要求，按照調整完善后的《企業內控制度》及其它內管制度執行。
第六章 內部專賣管理監督機構設置和崗位職責
第三十條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業內部專賣管理監督的神圣職責，并確保內部專賣管理監督工作的長效開展，市局決定在專賣監督管理科內部設立專賣管理監督工作辦公室，專司內部專賣管理監督事宜。各區縣局也要成立相應的機構，并將熟悉法律、精通業務、擅長管理的人才盡快調整充實到專賣監督管理工作崗位，切實提高內部專賣管理監督工作的效率和水平。
（三）管理監督職責：具體負責定期檢查制度和案件查辦制度的組織及落實，負責組織對下級局內部專賣管理監督工作的指導、檢查及考核，負責同級專賣管理監督的相關事宜等。
第三十二條 各級局從事內部專賣管理監督工作的人員要具備與工作相適應的專業知識和工作經驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益。
第七章 內部專賣管理監督考核和責任追究
局的內部專賣管理監督工作進行考核。市局對區縣局每季度考核一次，區縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結果存檔，作為對各級局領導干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。
第三十四條 各級煙草專賣局的領導班子對本轄區內部專賣管理監督工作負全面領導責任。
第三十五條
（一）內部專賣管理監督長效機制的建立情況；
（二）內部專賣管理監督制度的制定和落實情況；
（四）本轄區監管對象的依法依規經營情況；
（五）依法行政，規范內部專賣管理監督行為的情況；
（六）煙草專賣法律、法規及有關規定的培訓情況等。
第三十六條
（一）沒有建立本轄區內部專賣管理監督長效機制的；
（七）對上級煙草專賣局交辦的內部專賣管理監督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門對內部專賣管理監督工作檢查考核的。
（一）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監督制度要求的；
（三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監察部門檢查、考核、監督的。
第三十八條 專賣管理工作人員不認真履行崗位職責，違背有關程序和
紀律要求的，如監管對象發生嚴重的違法、違規經營或以上其他問題，按照上述日常管理監督機制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領導的相關責任。
第三十九條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監管對象正常合法的卷煙經營活動，或在執法過程中發生程序性失誤的，與對外執法一致，依照有關法律法規及行業有關規定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。
第四十條 全市行業內部專賣管理監督對象的領導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。
（一）違反煙草專賣法律、法規及有關規定并造成重大損失或影響的；
（三）拒絕、阻撓專賣管理監督人員履行專賣管理監督職責的。第四十一條 內部專賣管理監督責任追究工作，由紀檢監察部門按有關工作程序負責辦理。
第八章 附則
第四十二條 本細則未盡事宜，將在本局（公司）其他規章制度中另行
規定；沒有規定的，按照國家煙草專賣法律法規及行業有關管理規定執行。
第四十三條 本細則由**市煙草專賣局負責解釋。
為了貫徹落實《**市煙草專賣局關于加強專賣內部管理監督工作實施方案》、《**市煙草專賣局內部專賣管理監督實施細則》，進一步細化專賣內部管理監督的各項措施，形成一套完整的專賣內管長效機制，以促進全市行業自律，保障全市行業持續穩定協調健康發展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據煙草專賣法律法規及行業有關管理規定，制定本制度。
第一章 卷煙購進
第一條
市公司必須嚴格執行國家局、省局(公司)下達的卷煙購銷計劃。市公司經濟運行科對全市卷煙購銷計劃和執行卷煙購銷計劃的情況，應制表匯總通過信息網絡由同級專賣監督管理部門實時進行監督。
第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應當召開局務會，在充分吸收各縣（區）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結合當地市場卷煙銷售情況和消費者吸食習慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀要》。
第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局規定的許可范圍、價格、渠道等簽定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產企業許可證的企業和個人購進卷煙。
第四條 市公司應當按國家局集中交易的時間參加網上交易。省際間每半年一次，省內每季度一次。其它時間簽定合同，須經省局（公司）審核批準方可交易。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數、廠家、合同簽訂數、品牌、數量、余數進行制表匯總后報市局專賣監督管理科存檔備查，并通過信息網絡由同級專賣監督管理部門進行實時監督。
第五條
合同簽訂后，市局專賣監督管理科要通過加強對到貨確認的監督，督促業務部門認真履行合同，履約率要達到90%以上。
第六條 對于新品牌卷煙，市公司應當制定相關的管理措施，適度限量調入，并實施監督跟蹤。
理科存檔備查。
第八條 市公司因當地市場發生變化，確需對卷煙訂貨計劃進行增減或變更時，須會同銷售、專賣等部門負責人共同研究簽署意見，由市公司出具書面申請上報省局批準后，方可按所批準的品牌、數量進行網上交易。同時，要向市局專賣監督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計劃的原因和理由，由專賣監督管理科存檔備查。
第九條 市公司對以簽訂的合同進行整份合同的解除或調整時，須報省局（公司）批準備案后方可執行。合同解除及調整的原因和情況要報市局專賣監督管理科存檔備查。
第十條 到貨1個月內因質量問題或到貨6個月因滯銷原因，經工商雙方協商同意，報請省局（公司）批準后，向中國卷煙銷售公司提出申請，方可辦理退貨手續。同時，要將退貨情況專門做記錄存檔并報市局專賣監督管理科存檔備查。
第二章 卷煙到貨確認
第十二條
市公司必須嚴格執行國家局生產經營決策系統1號工程，落實卷煙到貨確認制度，購進的卷煙必須按規定做到100%實物掃碼，方可入庫。
第十三條 在卷煙入庫掃碼后，必須按規定進行網上實物確認和準運
證到貨確認。禁止虛假確認，未經到貨確認的卷煙不得銷售。
第十四條 省內卷煙到貨確認應在省局或山昆公司開出的準運證期滿1日內完成到貨確認。省際卷煙到貨確認最遲要于準運證有效期滿后3日內完成。
第十五條 卷煙入庫時，倉庫保管員應嚴格查驗隨貨同行的準運證、合同、稅票或銷貨票，手續齊全無差錯方可入庫；要嚴格按照行業卷煙生產經營決策系統（國家局“一號工程”）要求進行實物掃碼入庫，不得出現人為錯掃、漏掃、重掃現象，不掃碼卷煙不得接收入庫。
第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應及時上報市公司，由公司領導會同專賣監督管理部門及時進行核查處理，在認真澄清原因的基礎上，方可入庫。遇有重大問題，專賣監督管理科要上報省局專賣監督管理處協調處理。
第十七條 卷煙入庫時，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運人、物流中心負責人簽字（注明日期），物流中心在準運證上加蓋“貨已收訖”章。
理科履行交接手續后，專賣監督管理科責任人要在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認員分別傳真到省局專賣監督管理處和山昆公司銷售科。最后，由具體承辦人將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。
第十九條 省際卷煙到貨確認操作流程。物流中心到貨確認員負責登陸國家局煙草專賣品準運證計算機網絡管理系統進行網上確認。如準運證與實物信息不符，需做無法確認或實物確認，必須先報至市局專賣監督管理科，及時進行核查處理，澄清原因。遇有重大問題，專賣監督管理科要上報省局專賣監督管理處協調處理。問題查實處理后，方可上網做無法確認或實物確認，并注明確切原因，將隨貨同行手續和卷煙入庫單一并交市局專賣監督管理科，專賣監督管理科負責人在卷煙入庫單上簽字（注明日期）并加蓋公章后，由到貨確認員將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。
第二十條 為分清責任，便于查詢，凡涉及手續交接的雙方，如物流中心的倉儲部、綜合部和市局專賣監督管理科，應設立交接手續登記表，以經手人簽字為準。
第二十一條 專賣到貨確認員每天必須通過登陸國家局準運證到貨確認系統和行業生產經營決策系統，對市公司實物確認和準運證確認情況進行查詢監督，及時發現和糾正問題，確保到貨確認和國家局“一號工程”的順利實施。
第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進行實物確認和準運證確認，應及時將具體情況書面上報省局專賣監督管理處，并盡快補辦相應手續。
第二十三條 市局專賣監督管理科要經常性地對轄區內卷煙到貨確認和卷煙掃碼入庫情況進行監督檢查，對到貨確認中出現的問題，要深入調查了解，對較大的問題要報省局專賣監督管理處，確保到貨確認在規定的有效期限內完成。
第二十四條 在節假日和公休日，如有卷煙需要進行到貨確認，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認工作按時順利進行。
第三章 卷煙營銷
第二十五條 市公司應當嚴格按照煙草專賣法律法規和國家局規定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷售卷煙，禁止違反價格規定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人。
第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區）卷煙營銷部應當制定相應的銷售管理辦法，制定并嚴格落實違規責任追究制度，確保所經營的卷煙100%入網、落地、落戶銷售。
第二十七條 營銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號碼作為對客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。
第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區）卷煙營銷部分攤滯銷煙的銷售任務。
第二十九條 營銷中心須將每月的庫存結構分廠家、品牌、類別、數量、存放時間、省局（公司）下達的庫存指標與增減數制表匯總，通過網絡信息系統報同級專賣管理監督部門備查。
第三十條 對價格執行的管理監督：
（一）市局應成立卷煙價格管理領導小組，以便加強對卷煙價格的管理監督，領導小組要有專賣監督管理科負責人參加。
（二）由于市場因素，確須調整卷煙統一批發價和零售指導價的，須經價格管理領導小組共同討論，市局（公司）主要領導同意后，報請省局（公司）批準備案，方可執行。
（三）各縣（區）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強對卷煙批發價執行情況的監管，尤其是要加強對一線送貨過程的監督。堅決查處不執行北方十一省區域統一卷煙批發價的行為和以各種補貼方式變相降價銷售卷煙的行為。
（四）全市專賣管理部門要嚴格按照《山西省卷煙零售業明碼標價管理辦法》的有關規定，對全市卷煙零售戶執行卷煙零售指導價和明碼標價情況加強監督、正確引導，尤其要加強對行業自營門店的日常監督，有效杜絕自營門店搞二次批發或以任何形式低價競銷，切實維護卷煙價格穩定，提高客戶贏利水平。
第三十一條 對訂單采集流程的管理監督:
（一）營銷中心應當及時將全市所有的持證卷煙零售戶統一納入方銷配送網絡。對普通客戶、網上訂貨戶、電子結算戶、行業自營店等要一視同仁、誠信服務。
（二）對于不同客戶類型的供貨標準及服務標準，營銷中心要與專賣監督管理科共同確定，確保供貨和服務標準的制定公開、公平、公正、合理。
（三）營銷中心應當向轄區內的卷煙零售戶當月銷售卷煙的品牌、數量、價格，公開、公平、公正地分配貨源。專賣監督管理科每天要有專人登陸分銷系統，對貨源公示情況進行監督。
（四）營銷中心應當合理核定每個訪送周期的卷煙品牌、數量、不得超量供應，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。專賣監督管理科要隨時對營銷中心電訪員的訂單采集錄音進行抽查，以便及時發現查處電訪員搞硬性組合、強行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。
（五）各級專賣執法人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集客戶對電訪方面的意見，及時發現在電訪方面存在的不規范經營行為線索，收集證據，將情況及時向本級專賣管理監督部門反映。專賣部門要及時將情況上報市局專賣監督管理科，由市局專賣監督管理科及時制止、查處在訂單采集環節存在的分配不公、強行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網、拆單分攤等問題。
第三十二條 對客戶經理工作的監督:
（一）對于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經理必須及時將其納入銷售網絡。同級專賣監督管理部門要加強對分銷系統的監管，杜絕虛擬客戶的出現，確保有效持證戶數與營銷中心入網訪銷戶數相一致。
（二）營銷中心在確定客戶分類標準時，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內廣泛征求意見后劃分。各縣（區）營銷部確定客戶類別時，根據客戶前六個月的平均銷量，由戶管員、客戶經理、送貨員共同實地核定后，再予以確定。
（三）客戶類型的動態變更，每季度進行一次?？蛻艚浝砀鶕蛻翡N售業績提出更新建議，以表格形式上報縣（區）營銷部，營銷部會同同級專賣監督管理部門充分征求轄區戶管員、送貨員意見后共同簽字認可，才能變更客戶類型。堅決杜絕個別人說了算，形成不平等供貨的事實。
（四）全市專賣人員要加強對卷煙市場的重點走訪調查，認真收集對客戶經理的意見，及時發現客戶經理的不規范經營行為線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處客戶經理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。
第四章 卷煙分揀配送
第三十三條 市局專賣監督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對卷煙出庫情況進行核查，將網上卷煙庫存數與實際出庫數、庫存數進行核對，并作好登記。及時發現、制止、查處白條出庫、頂庫、挪用、出借、倒賣庫存卷煙等行為，防止體外循環現象的發生。
第三十四條 市局專賣監督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對分揀打碼流程進行監督，并做好登記。督促分揀部門按照營銷中心當日生成的銷售單，嚴格按規定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準確無誤。及時發現、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為。
貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時，必須將送貨小票按送貨時間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊》上，自覺接受專賣部門和卷煙零售戶的監督。
第三十六條 市局專賣監督管理科、各縣（區）局專賣監督管理股，要不定期對配送車位單和配送車上實際裝的卷煙品種、數量核對，及時發現、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規行為。
第三十七條 專賣執法人員在進行市場檢查時，要認真檢查核對《送貨小票粘貼備忘冊》記錄的銷售數量與實際銷量是否吻合，收集客戶對送貨員、送貨司機的意見，及時發現不規范經營行為的線索，收集證據，將情況及時向專賣部門反映，由專賣部門及時制止、查處送貨員和送貨司機私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。
為了全面加強全市行業內部專賣管理監督工作，促進全市行業自律，保障全市行業持續穩定協調健康發展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據《山西省煙草專賣局關于全面加強全省行業內部專賣管理監督工作施行辦法》，結合**市煙草行業內部專賣管理監督工作的具體實際，制定本制度。
一、監督主體
督的具體執行部門。
二、監督對象
1.市局的監督對象：經濟運行科、物流中心、營銷中心；
3.其他縣（區）局的監督對象：本局轄區的卷煙營銷部。
三、專賣監督管理部門的職責
四、監督對象的責任和義務
五、專賣監督管理部門的權限
1.進駐被監督單位、部門進行執法檢查；
6.對被監督單位、部門違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行
7.對被監督單位、部門的主要領導及相關工作人員違反煙草專賣法律法規和國家局有關規定的行為，有權建議紀檢監察部門給予黨紀、政紀處分。
六、同級專賣監督管理工作的要求
總的要求是，加強對同級業務部門的專賣管理監督，參與經營政策的制定，了解日常經營情況，及時報告發現的問題，認真負責地向分管領導提出專賣管理監督的意見或建議，提高內部專賣管理監督工作的效率。
對“兩煙”經營各個環節的具體監管要求，參照《**市煙草專賣局（公司）內部專賣監督管理制度》執行。
第一條
為切實加強全市行業內部專賣管理監督工作，嚴格依法履行內部專賣管理監督檢查職責，根據煙草專賣法律法規及國家局、省局的有關規定，結合我市煙草行業的具體實際，制定本制度。
第二條 市局專賣監督管理科內部專賣管理監督辦公室具體負責內部專賣管理監督檢查制度的落實，內部專賣管理監督員是本制度的具體承辦人。
第三條 市局專賣監督管理部門實施內部專賣管理監督檢查的主要對象是市局經濟運行科、營銷中心、物流中心及10個縣區卷煙營銷部。
第四條 市局專賣監督管理部門根據履行內部專賣管理監督職責的需要，在實施內部專賣管
局內部監督方案 河池市煙草專賣局內部專賣管理監督試點工作實施方案篇五
第一條為進一步加強縣級局內部專賣管理監督工作，依法履行內部專賣管理監督職責，確保內部專賣管理監督工作有效開展，根據煙草專賣法律法規及有關規定，制定本制度。
第二條縣級局是實施內部專賣管理監督的主體，應當建立健全相關工作機構，配齊配足工作人員，逐級逐崗明確職責，滿足開展內部專賣管理監督工作的要求，保證內部專賣管理監督工作的正常開展。
第三條縣級局內部專賣管理監督部門是實施內部專賣管理監督的執行機構，嚴格依照煙草專賣法律法規及上級局內部專賣管理監督制度開展內部專賣管理監督工作，制定和完善本轄區內部專賣管理監督制度，建立內部專賣管理監督長效機制，切實加強同級監管和日常監管，推動內部專賣管理監督工作深入開展。
第四條卷煙營銷服務科是內部專賣管理監督的對象，應當嚴格依法組織卷煙經營活動，設立內部專賣管理監督部門相對應的工作崗位和人員，主動接受和積極配合內部專賣管理監督。必須制定規范和約束經營行為的內控制度，并及時上報內部專賣管理監督部門備案。
第五條縣級局對本轄區的卷煙促銷活動進行監管，檢查促銷方案是否申報備案，有關煙草專賣品的來源、運輸是否符合規定。
第六條內部專賣管理監督必須堅持依法依規監管的原則，縣級局應當按照管轄權限劃清監管對象和范圍，梳理監管依據，逐項明確監管內容，依法履行監管職責，嚴禁越級越權實施監管。
第七條內部專賣管理監督必須堅持責任效率原則，縣級局應當明確崗位責任，建立健全責任追究制度，強化工作監督考核，全面落實內部專賣管理監督職能，提高監管效率。
第九條內部專賣管理監督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級煙草專賣局制定管轄。
第十條對上級交辦的任務進行登記、分析，5個工作日內開展調查核實并及時上報。
第十一條加強對內部專賣管理監督工作的領導，建立健全相關領導機構和議事決策協調機制，設立暢通的同級之間、主體與對象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進內部專賣管理監督的有效實施。
第十二條加強內部專賣管理監督隊伍建設，加強教育培訓，提高隊伍素質，強化激勵約束，注重紀律作風，不斷提高內部專賣管理監督隊伍的監管能力和執行能力。
第十三條加強案件查處工作，依法查處違法違規行為，及時將處理意見向上級匯報，并追究相關人員的法律和行政紀律責任。
第十四條內部專賣管理監督部門有權對相關業務部門的經營活動進行監管，相關業務經營系統的查詢權限必須向內部專賣管理監督部門全面開放。
第十五條相關業務部門應當積極配合內部專賣管理監督工作，自覺規范經營行為，主動接受監督檢查，要真實、準確地按要求報送卷煙經營活動的有關數據，認真落實內部專賣管理監督部門提出的意見建議，保持與監管主體和部門的有效溝通，保證內部專賣管理監督工作有效開展。
第十六條內部專賣管理監督工作人員必須具備與工作相適應的專業知識和工作經驗，應當切實履行崗位職責，努力提高自身素質，認真落實工作制度，嚴格執行流程規范，依法行政，公正廉潔，自覺規范工作行為，不斷則強工作能力，加強與其他崗位、上級領導及相關部門團結協作，全面提升內部專賣管理監督工作水平。
第十七條任何單位和個人有權舉報違反煙草專賣法律法規及有關規定的生產經營和專賣執法行為。應當按程序及時處理，并保護舉報人員的合法權益。
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