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基金從業資格法律法規真題篇一
導語：為進一步規范基金銷售行為，提高基金銷售人員業務水平和執業素質，中國證券業協會定于2008年9月舉行基金銷售人員從業考試。下面我們一起來看看相關的考試題目吧。
1.下列關于基金信息披露的作用的說法錯誤的是()。
a.有利于投資者的價值判斷
b.有利于防止利益沖突與利益輸送
c.有利于提高證券市場的效率
d.能有效防止操縱市場
【答案】d
【解析】基金信息披露的作用主要表現在4個方面：
①有利于投資者的價值判斷;
②有利于防止利益沖突與利益輸送;
③有利于提高證券市場的效率;
④能有效防止信息濫用。
【考點】基金信息披露概述
2.下列關于證券投資基金的說法正確的是()。
ⅰ.反映的是債權債務關系，是一種債權憑證
ⅱ.是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種
ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產品
ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】通常情況下，股票價格的`波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。
【考點】基金銷售適用性
3.()是指基金管理公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
a.健全性原則
b.有效性原則
c.獨立性原則
d.相互制約原則
【答案】d
【解析】相互制約原則指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
【考點】合規管理概述
4.以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。
a.基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險
b.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式
c.基金代銷機構也結合客戶和自身業務特點開展了投資者教育工作
d.中國證券投資基金業協會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作
【答案】b
【解析】從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現場與非現場兩種形式。現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式;非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。投資者現場教育工作形式開展靈活，通常以某一教育主題為活動主線，現場的互動交流是該種教育工作形式的特色所在。
【考點】投資者教育工作
5.董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行的合規職責不包括()。
a.審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估
b.審議批準公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決
c.根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項
d.決定公司合規管理部門的設置及其職能
【答案】b
【解析】董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行合規職責包括以下幾點：
①審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估。
②根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項。
③決定公司合規管理部門的設置及其職能。
【考點】合規管理機構設置
6.下列不屬于基金募集發售工作內容的是()。
ⅰ.發售基金
ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件
ⅲ.提交備案申請
ⅳ.資金存入專門賬戶
a.ⅰ、ⅱ、
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
【答案】b
【解析】基金募集發售工作內容有發售基金、公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件、資金存入專門賬戶。
【考點】基金募集信息披露
7.()是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動。
a.證券投資咨詢機構
b.證券公司
c.基金管理公司
d.基金投資顧問
【答案】d
【解析】基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動。
【考點】基金客戶服務流程
8.基金的銷售機構人員在銷售基金時，不正確的行為是()。
a.進行基金投資人風險承受能力調查
b.根據投資者的風險偏好，推薦其合適的基金產品
c.向投資人承諾收益
d.介紹投資人想要了解的基金產品情況
【答案】c
【解析】基金是存在一定投資風險的金融產品，投資者應根據自己的收益偏好和風險承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”。一般情況下，管理人可以受托管理基金資產，托管人可以受托保管基金資產，但沒有人可以替代投資者承擔基金投資的盈虧。對于基金信息披露義務人而言，他沒有承諾收益的能力，也不存在承擔損失的可能。因此，如果基金信息披露中違規承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的誘騙及進行不當競爭。
【考點】基金銷售適用性
9.下列關于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。
a.遵從價格優先、時間優先原則
b.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣
c.采用競價成交的方式
d.實行t+1交收制度
【答案】b
【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。基金單筆最大數量應當低于100萬份。故選項b錯誤。
【考點】基金的交易、申購和贖回
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