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2023年4月基金從業(yè)資格考試通用

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2023年4月基金從業(yè)資格考試通用
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人的記憶力會隨著歲月的流逝而衰退,寫作可以彌補記憶的不足,將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來,也便于保存一份美好的回憶。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢?下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文,希望能夠幫助到大家,我們一起來看一看吧。

4月基金從業(yè)資格考試篇一

導(dǎo)語:為進一步規(guī)范基金銷售行為,提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì),中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。下面我們一起來看看相關(guān)的考試試題吧。

1

(單項選擇題)

根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,下列符合混合型基金的要求的是()。

a.股票投資比例:65~80%

b.股票投資比例:80~95%

c.股票投資比例:85~100%

d.股票投資比例:0~20%,債券投資比例80%以上

【答案】a

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2

(單項選擇題)

按照現(xiàn)行的稅收政策,下列說法中正確的是()。

ⅰ.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅

ⅱ.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入,分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

ⅲ.機構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入,分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

a.ⅱ、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ

c.只有ⅰ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】b

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3

(單項選擇題)

關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(gips)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法,下列表述中正確的是()。

a.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來,在計算已扣除費用的收益時,xxxxx支

b.按照現(xiàn)行的gips規(guī)定,基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

c.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算術(shù)平均收益率

d.計算投資組合的收益時,必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

【答案】b

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4

(單項選擇題)

從2001年7月2日起,銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是()。

a.濫價交易

b.競價交易

c.全價交易

d.凈價交易

【答案】d

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5

(單項選擇題)

關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系,以下表述正確的是()。

a.投資組合a過去一年的收益高于投資組合b,那么投資組合a的風(fēng)險高于投資組合b

b.高風(fēng)險投資組合的風(fēng)險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

c.高風(fēng)險投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險投資組合

d.投資組合a的風(fēng)險高于投資組合b,那么投資組合a的已實現(xiàn)收益也高于投資組合b

【答案】c

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6

(單項選擇題)

我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費,其最終收取機構(gòu)是()。

a.證券交易所

b.中國證券登記結(jié)算有限公司

c.證券結(jié)算風(fēng)險基金

d.中國證監(jiān)會

【答案】b

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7

(單項選擇題)

假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元,賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元,賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下,與中國結(jié)算公司資金交收金額是()。

a.應(yīng)付160萬

b.應(yīng)付70萬

c.應(yīng)收60萬

d.應(yīng)付130萬

【答案】b

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8

(單項選擇題)

中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。

(1周)

b.1年期定期存款利率

(隔夜)

d.國債回購利率(7天)

【答案】a

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10

(單項選擇題)

下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是()。

a.贖回條款

b.轉(zhuǎn)換條款

c.回售條款

d.承銷條款

【答案】a

11

(單項選擇題)

假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)a和資產(chǎn)b的預(yù)期收益率的分布如下表所示,那么以下說法正確的是()。

a.資產(chǎn)a和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性

b.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b可以達(dá)到比單獨投資與資產(chǎn)a更高的預(yù)期收益率

c.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b較單獨投資資產(chǎn)a或資產(chǎn)b可以降低整個投資組合收益的波動性

d.資產(chǎn)a的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)b的預(yù)期收益率

【答案】b

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12

(單項選擇題)

公司減少注冊增本,回購自己股票的,必須短期內(nèi)()。

a.賣出

b.注銷

c.轉(zhuǎn)讓

d.留存

【答案】b

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13

(單項選擇題)

某投資組合平均收益率為14%,收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%,貝塔值為1.15,若無風(fēng)險利率為6%,則該投資組合的夏普比率為()。

a.0.07

b.0.13

c.0.21

d.0.38

【答案】d

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14

(單項選擇題)

假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元,賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元,賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級計算原則下,與中國結(jié)算公司資金交收金額是()。

a.應(yīng)付160萬

b.應(yīng)付70萬

c.應(yīng)收60萬

d.應(yīng)付130萬

【答案】b

15

(單項選擇題)

假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時間的時間收益率為()。

a.35.47%

b.40.87%

c.55.64%

d.66.21%

【答案】d

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16

(單項選擇題)

以下哪一個因素不影響投資者的風(fēng)險承受力()。

a.資產(chǎn)負(fù)債狀況

b.投資期限

c.投資者的.風(fēng)險厭惡程度

d.現(xiàn)金流入

【答案】c

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17

(單項選擇題)

一家上市公司,上市以來盈利情況一致良好,2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化xxxxx發(fā)生小幅度虧損,下列說法正確的是()。

a.公司價值為負(fù)數(shù)

b.不宜用市凈率法估值

c.不宜用市盈率法估值

d.不宜用市銷率法估值

【答案】c

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18

(單項選擇題)

債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時()。

a.應(yīng)以債券指數(shù)為主

b.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)

c.需要選用單一債券指數(shù)

d.應(yīng)以股票指數(shù)為主

【答案】a

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19

(單項選擇題)

下列條款中,屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是()。

a.轉(zhuǎn)換條款

b.回售條款

c.承銷條款

d.贖回條款

【答案】d

20

(單項選擇題)

關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本,以下表述錯誤的是()。

a.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量

b.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本

c.交易執(zhí)行時間的延長會導(dǎo)致機會成本的增加

d.頭寸越大,對市場價格的沖擊越明顯

【答案】b

21

(單項選擇題)

因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失,墊付或彌補該項損失的資金來源是()。

a.證券結(jié)算風(fēng)險基金

b.保險機構(gòu)

c.中國證監(jiān)會

d.交易所

【答案】a

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22

(單項選擇題)

下列關(guān)于dqii基金的表述,正確的是()。

可以融資購買證券

可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

可以投資貴金屬憑證

【答案】b

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23

(單項選擇題)

根據(jù)馬科維茨的投資組合理論,在識別有效投資組合時,不需要考慮的是()。

a.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系

b.每種證券期望收益率的方差

c.投資者對每種證券的偏好

d.每種證券的期望收益率

【答案】c

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25

(單項選擇題)

債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo),以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是()。

a.惠譽的bb+和穆迪的b1

b.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb-和惠譽的b+

c.穆迪的baa3和惠譽的ba1

d.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb和穆迪的aa2

【答案】a

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26

(單項選擇題)

在brinson業(yè)績歸隱模型中,分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)()。

a.實際組合中各類資產(chǎn)的收益率

b.實際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布

c.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實際收益率

d.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布

【答案】c

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27

(單項選擇題)

債券的價格與收益率之間是()關(guān)系,但該關(guān)系是()。

a.負(fù)相關(guān),非線性的

b.負(fù)相關(guān),線性的

c.正相關(guān),線性的

d.正相關(guān),非線性的

【答案】a

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28

(單項選擇題)

關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用,以下表述正確的是()。

a.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

b.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同,不可能共同完成證券交易

c.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券,獲取傭金收入

d.做市商是市場流動性的主要參與者,經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【答案】d

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29

(單項選擇題)

使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價值為零的價格為(),遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實際價格為(),二者的關(guān)系是()。

a.交割價格,遠(yuǎn)期價格,不一定相等

b.遠(yuǎn)期價格,交割價格,相等

c.交割價格,遠(yuǎn)期價格,相等

d.遠(yuǎn)期價格,交割價格,不一定相等

【答案】d

30

(單項選擇題)

下列系統(tǒng)中,在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是()。

a.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

b.中國外匯交易中心本幣交易平臺

c.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

d.交易所大宗交易平臺

【答案】c

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